Законодателем не определено само понятие «служебное расследование», однако оно принято в деловой практике и встречается, хотя и не в прямой форме, в законодательных актах. Так, например, статьей 247 ТК РФ работодателю вменяется в обязанность провести проверку, если ему причинен ущерб, чтобы установить его размеры и причины возникновения.
Когда проводится служебное расследование
При любом отклонении от нормального порядка, когда необходимо разобраться в произошедшем, выявить причины, виновников, определить последствия.
Как правило, такая проверка проводится в случаях:
- недостачи при инвентаризации;
- жалобы со стороны клиентов или персонала;
- нарушения правил внутреннего трудового распорядка, трудового договора или должностной инструкции;
- нарушения локальных актов (правил техники безопасности, пожарной безопасности и т. п);
- разглашения коммерческой информации;
- нанесения материально ущерба организации или работникам;
- получения и дачи взятки;
- иных злоупотреблений.
Этот перечень не является исчерпывающим и может быть дополнен любым работодателем по своему усмотрению.
Итак, приведем образец служебного расследования в отношении работника.
Как начать служебное расследование
Работодатель имеет право создать комиссию с участием соответствующих специалистов. Например, если речь идет о хищении, в составе комиссии наверняка окажется представитель бухгалтерии, службы безопасности и подразделения, где хищение было выявлено. Часто возглавляет комиссию либо руководитель, либо внутренний аудитор.
Однако требований к составу комиссии нет. Войти в нее могут любые лица по выбору руководителя, за исключением причастных, прямо или косвенно, к нарушению. Минимальная численность комиссии — три человека.
При этом руководитель должен издать приказ. Для этого понадобится образец приказа о проведении служебного расследования, образец представлен ниже.
Приказ о создании комиссии
Что выясняет комиссия
При проведении проверки выясняются следующие обстоятельства:
- суть нарушения;
- размер причиненного ущерба;
- причины и условия, повлекшие проступок;
- лицо, совершившее проступок;
- степень вины;
- смягчающие и отягчающие обстоятельства;
- меры по привлечению к ответственности виновных лиц;
- профилактические мероприятия по предотвращению подобных нарушений.
Когда круг потенциально виновных лиц определен, а в некоторых случаях он может быть достаточно широк, комиссия собирает письменные объяснения. При этом объяснения могут собираться как с виновных лиц, так и с работников, которые так или иначе могут пояснить случившееся.
Объяснительная записка составляется работником на основании уведомления, которое оформляет комиссия. В уведомлении описывается происшествие, может быть приведен список вопросов, на которые должен ответить сотрудник. В том экземпляре уведомления, который остается в делах комиссии, сотрудник должен указать дату получения уведомления и расписаться.
Работник вправе отказаться от дачи пояснений. В этом случае необходимо зафиксировать этот факт в акте об отказе дать объяснения. Составляют его члены комиссии.
Объяснительная записка составляется в произвольной форме от руки на имя руководителя, указывается дата и ставится подпись. Если работник признает свою вину, он имеет право в объяснительной записке указать наличие смягчающих обстоятельств.
Кроме объяснительной записки, комиссия собирает иные документы, способные пролить свет на обстоятельства происшествия: докладные и служебные записки очевидцев инцидента, акты инвентаризации, заключения аудиторов и независимых экспертов, акты замеров показаний контрольно-измерительного оборудования.
Результаты служебного расследования
По окончании расследования комиссия составляет итоговый документ — акт, который подписывают все члены комиссии. Образец акта служебного расследования на предприятии вы найдете ниже.
С актом необходимо ознакомить и виновных лиц. Если работник отказывается подтвердить своей подписью факт ознакомления, это надо засвидетельствовать подписями независимых лиц.
Работник или его представитель вправе ознакомиться со всеми материалами проверки и обжаловать их в случае несогласия с результатами.
По итогам проверки могут применяться меры дисциплинарного взыскания. Их необходимо включить в образец заключения служебного расследования.
На основании ст. 248 ТК РФ взыскание с виновного работника суммы причиненного ущерба, не превышающей среднего месячного заработка, производится по распоряжению работодателя. Распоряжение может быть сделано не позднее одного месяца со дня окончательного установления учреждением размера причиненного работником ущерба. Если месячный срок истек или сотрудник не согласен добровольно возместить причиненный работодателю ущерб, а сумма, подлежащая взысканию с сотрудника, превышает его средний месячный заработок, взыскание может осуществляться только судом.
Образец акта о проведении служебного расследования
В какие сроки проводится служебное расследование
Срок проведения служебного расследования по Трудовому кодексу должен быть согласован со сроком, которым ограничено наложение дисциплинарного взыскания. Согласно ч. 3 ст. 193 ТК РФ, дисциплинарное взыскание применяется не позднее одного месяца со дня обнаружения проступка, не считая времени болезни работника, пребывания его в отпуске, а также времени, необходимого на учет мнения представительного органа работников. Днем обнаружения проступка, с которого начинается отсчет месячного срока, считается день, когда лицу, которому по работе подчинен сотрудник, стало известно о совершении проступка, независимо от того, наделено ли оно правом наложения дисциплинарных взысканий (пп. «б» п. 34 Постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 № 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации»).
Возможность проведения служебной проверки предусмотрена российским законодательством о государственной и муниципальной службе. Проводится она обычно в отношении служащих, совершивших дисциплинарный проступок. Ее процедура и сроки строго регламентируются законом и подзаконными актами.
Нормы о служебной проверке
Регулирует служебную проверку в отношении таких работников законодательство о государственной и муниципальной службе, отдельных видах службы (МВД, ФАС, ФТС, ФНС и др.).
Общие правила о служебной проверке, актуальные для всех видов службы, содержатся в ст. 59 Закона "О государственной гражданской службе Российской Федерации" .
Правила о служебной проверке
Служебная проверка — это тщательное изучение всех обстоятельств дисциплинарного проступка, совершенного служащим.
Им может быть совершены действия (или бездействие), нарушающие:
- должностной регламент;
- служебный контракт;
- правила трудового распорядка;
- требования законов и других нормативных правовых актов.
Действия (бездействие) служащего могут выражаться в:
- неисполнении/ненадлежащем исполнении его должностных обязанностей;
- нарушении трудовой дисциплины;
- несоблюдении запретов для служащих, установленных законодательством;
- нарушении обязанностей соблюдать государственную и служебную тайны.
При этом противоправные действия (бездействие) служащего могут считаться дисциплинарным проступком, если они совершены по его вине (умышленной или неосторожной).
Проведение проверки
Основаниями для ее проведения могут быть решение работодателя (представителя нанимателя), а также письменная просьба самого служащего.
Порядок проведения служебной проверки регламентируется в нормативных актах о конкретных видах службы.
В любом случае при ее проведении должны быть установлены в полном объеме беспристрастно и всесторонне:
- факт дисциплинарного проступка, совершенного служащим;
- его вина в проступке;
- причины и условия совершения;
- размер вреда, причиненного проступком, и его характер;
- основания обращения служащего с письменной просьбой о проведении служебной проверки.
Своевременность и правильность проведения назначенной служебной проверки должны контролироваться работодателем.
Проводить ее поручается подразделению госоргана по вопросам госслужбы и кадров с обязательным участием юристов и профсоюзного органа (при наличии). Сам служащий, заинтересованный в ее итогах, не должен участвовать в проверке, иначе они будут считаться недействительными.
Его могут временно отстранить от работы на время проведения проверки на основании приказа работодателя. Денежное содержание при этом сохраняется.
Служащий, в отношении которого проводится служебная проверка, вправе:
- давать объяснения, представлять заявления, ходатайства и другие документы;
- обжаловать решения и действия лиц, проводящих проверку;
- знакомиться с заключением служебной проверки и другими ее материалами по окончании (если там не содержится сведений, составляющих гостайну).
Итоги служебной проверки
Проверка должна быть проведена в течение одного месяца. Результаты оформляются в виде письменного заключения, которое направляется назначившему ее должностному лицу.
В нем должны обязательно содержаться установленные проверкой факты и обстоятельства, а также предложение о применении/неприменении к служащему дисциплинарного взыскания.
Подписывается заключение участниками служебной проверки и затем приобщается к личному делу служащего, в отношении которого она проводилась.
Выдать увольняющемуся работнику копию СЗВ-М нельзя Согласно закону о персучете работодатель при увольнении сотрудника обязан выдать ему копии персонифицированных отчетов (в частности, СЗВ-М и СЗВ-СТАЖ). Однако эти формы отчетности списочные, т.е. содержат данные обо всех работниках. А значит передача копии такого отчета одному сотруднику – разглашение персональных данных других работников. < … Компенсация за неиспользованный отпуск: десять с половиной месяцев идут за год При увольнении сотрудника, проработавшего в организации 11 месяцев, компенсацию за неиспользованный отпуск ему нужно выплатить как за полный рабочий год (п.28 Правил, утв. НКТ СССР 30.04.1930 № 169). Но иногда эти 11 месяцев не такие уж и отработанные. < …
Акт служебного расследования
Правила проведения служебной проверки Трудовой кодекс, действующий на территории Российской Федерации, определяет порядок проведения служебных проверок и расследований. Этот нормативно-правовой акт гласит о том, что такие мероприятия могут начинаться только после издания руководителем соответствующего распоряжения (образец находится немного ниже).
Приказ о проведении служебного расследования регистрируется в соответствующем учетном регистре, и ему присваивается порядковый номер. Следующим этапом служебного расследования является формирование комиссии, минимум из 3-х человек, члены которой назначаются руководителем (по окончании мероприятий они составляют акт).
В состав такой экспертной группы не может быть включен директор, который будет выносить итоговое решение, а также сотрудник-нарушитель, так как по правилам он должен отстраняться от выполнения служебных обязанностей.
Служебный акт и акт служебного расследования. образец 2018 и правила составления
Тот должен предоставить ее в течение двух дней с момента получения уведомления. Если работник не хочет объяснять свой поступок или отказывается получать на руки уведомление, членами комиссии составляется акт об отказе дать объяснения.
4. Составляется акт В конце мероприятия составляется акт служебного расследования на предприятии. Он оформляется в произвольной форме. Образец акта о проведении служебного расследования Скачать Образец акта служебного расследования на предприятии должен содержать следующую информацию:
- Наименование документа, место и дату его составления.
- Состав комиссии (ФИО и должности);
- Сведения о человеке, в отношении которого проводилось СР (ФИО, должность).
- Основная часть с указанием цели проведения СР и обстоятельств, которые привели к нарушению.
- В заключительной части, выносится решение о виновности/невиновности сотрудника.
При каких обстоятельствах составляется акт служебного расследования?
Порядок проведения проверки Алгоритм действий следующий: 1. Руководитель издает приказ Чтобы инициировать проведение СР, работодатель издает соответствующий приказ.
Образец приказа о проведении служебного расследования образец Скачать Этим приказом работодатель собирает комиссию с участием не менее трех человек. Чаще всего, в ее состав входят сотрудники службы безопасности предприятия, кадровики, бухгалтеры и юристы, члены профсоюза.
2. Комиссия собирает информацию Созданная комиссия начинает собирать информацию, позволяющую подтвердить факт совершения проступка сотрудником организации. Основными источниками сведений, позволяющими обнаружить нарушения, выступают следующие документы:
- служебная записка;
- заявление самого работника;
- жалоба клиента;
- акт инвентаризации и т.д.
Образец служебного расследования в отношении работника
Важно знать, что проведение служебного расследования – мероприятие внутреннее. Работодатель может вызывать на «допрос» виновного, очевидцев произошедшего и других сотрудников, но только в рамках своей организации, ведомства, учреждения и т.п.
Поскольку процедура носит добровольный характер, работники вправе отказаться от участия. Нельзя заставлять работников проходить проверку полиграфом или без их согласия проводить обыск и личный досмотр.
Если для служебного дела требуется заключение эксперта, допускается привлечение третьих лиц (аудиторов, оценщиков, медицинских работников, инженеров и др.) на договорной основе. Закон также разрешает направлять в государственные органы и пр.
организации необходимые для расследования запросы.
Онлайн журнал для бухгалтера
Формируя официальный штат сотрудников, каждый субъект предпринимательской деятельности может в дальнейшем столкнуться с необходимостью проводить служебное расследование с одним из работников. Причиной такой проверки может послужить любое противоправное действие, нарушение корпоративной этики, хищение товарно-материальных ценностей, разглашение коммерческой тайны.
Инфо
Такие мероприятия регламентирует Трудовой кодекс, действующий на территории Российской Федерации. Служебное расследование – это совокупность принятых компанией мер, направленных на сбор, проверку и анализ документов, подтверждающих факт нарушения (результаты в конечном итоге отражает акт, образец которого размещен в начале статьи).
Важно! К работникам, чья вина будет доказана, обычно применяется дисциплинарное или финансовое взыскание, в некоторых случаях нарушители несут уголовную ответственность за содеянное.
Как правильно провести служебное расследование: этапы, сроки и формы документов
Но он не может быть ниже стоимости имущества по данным бухгалтерского учета за минусом амортизационных отчислений. Как правило, для определения размера работодатели приглашают независимых оценщиков либо берут данные балансовой стоимости имущества.
Внимание
Злоупотребление полномочиями Для того чтобы выявить факт злоупотребления полномочиями, проводится аудиторская проверка или привлекаются независимые аудиторы. Их услуги могут понадобиться для установления, например, обоснованности отпуска товаров, передачи в аренду имущества по заниженным ценам и др.
Для акционерного общества и общества с ограниченной ответственностью решение об аудиторской проверке принимается общим собранием участников (акционеров) юридического лица с целью подтверждения правильности бухгалтерской документации, финансовой отчетности и состояния текущих дел организации.
ТК РФ);
- были ли его действия/бездействие, причинившие вред имуществу работодателя, противоправными (нарушены ли им закон, или условия трудового договора, или иные нормы);
- есть ли его вина (умысел или неосторожность) в ущербе;
- присутствует ли причинная связь между поведением сотрудника и ущербом;
- причинен ли работодателю прямой действительный ущерб.
Завершается все подписями членов комиссии и сведениями о количестве экземпляров акта и месте их нахождения (например, 1 экз. – в бухгалтерию, 1 экз. – в юридическую службу, 1 экз. – в кадровую службу). Работника знакомят под роспись с актом служебного расследования, а если он отказывается, то составляют соответствующую запись на акте или отдельный акт об отказе.
Размер причиненного ущерба может быть установлен в ходе инвентаризации путем выявления расхождений между фактическим наличием имущества и данными регистров бухгалтерского учета (ст. 11 402-ФЗ от 06.12.2011 «О бухгалтерском учете»). При этом перечень подлежащих инвентаризации объектов, а также случаи, сроки и порядок ее проведения работодатель определяет самостоятельно (кроме случаев обязательного проведения инвентаризации).
Комиссия, проводя проверку, обязательно истребует от работника письменное объяснение. Если же работник отказывается или уклоняется от объяснений, то составляется соответствующий акт об отказе.
Итогом проверки, проведенной в порядке ст. 247 ТК РФ, является акт служебного расследования. Требования к акту Делопроизводство рассматривает любой акт как информационно-справочный документ, подтверждающий ранее произошедшее событие.
Образец 1), но может быть оформлена и в форме электронного документа. Служебная записка должна быть принята к исполнению и зарегистрирована.
С того момента, когда на ней ставится входящий номер по журналу внутреннего документооборота и дата принятия, начинается отсчет времени для проведения расследования. Помимо служебной записки, основанием для проверки могут стать:
- заявление самого работника;
- претензия контрагента или жалоба потребителя;
- акт об обнаружении недостачи товара;
- заключение аудитора, акт инвентаризации;
- письменные и устные обращения граждан, представителей организаций, содержащие сведения о совершении работником проступка и др.
Одного из этих документов достаточно для того, чтобы запустить процедуру служебного расследования.
Как написать акт служебного расследования в доу
Важно! Работник, который совершил правонарушение, и чья вина была доказана в ходе проведенного служебного расследования, должен написать объяснительную записку (ее образец размещен выше), в которой кратко и емко следует изложить причины такого поступка. Оформление результата проверки Каждое служебное расследование, которое проводится сформированной субъектом предпринимательской деятельности комиссией, заканчивается составлением итогового документа.
Акт о проведении проверки происшествия представляет собой бланк, который может составляться в свободной форме, а может иметь внешний вид таблицы (образец размещен ниже).
К акту можно приложить косвенные доказательства, как например, факт отсутствия подписи работника в журнале учета прихода и ухода работников, информацию в электронной системе контроля доступа персонала, докладные записки сослуживцев и непосредственного начальника и др. Требование явиться на работу и представить объяснения прогула направляется заказным письмом с описью вложения или телеграммой по месту жительства работника, если он не появлялся на рабочем месте два дня подряд.
Срок ожидания ответа рекомендуется отсчитывать с даты получения письма или телеграммы. Работник может направить свои объяснения в письменной форме. При наличии подтверждения, что корреспонденция не была получена адресатом, работодатель вправе обратиться в полицию или направить запросы в больницы.
Разбирательство проводится при выявлении серьезного дисциплинарного нарушения, содеянного сотрудником. Например, в следующих случаях:
- при отсутствии трудящегося на рабочем месте свыше 4 часов без уважительной причины (т.е. );
- когда выявлены факты организации;
- если работник и т.д.
Во время СР устанавливается степень виновности человека в произошедшем, а также выявляются обстоятельства, побудившие его повести себя не лучшим образом.
Права работника, в отношении которого проводится разбирательство, закреплены в инструкции организации о проведении служебных расследований. Но существуют общие положения, вытекающие из прав человека и гражданина. Расследование должно быть объективным и независимым, с соблюдением интересов работника, в отношении которого проводится проверка. Это значит, что сотрудник имеет право давать показания, менять их, приводить доказательства своей невиновности, а также знакомиться со всеми документами в отношении него, которые будут собраны во время проверки.
Сроки проведения СР
Сроки проведения служебного расследования по трудовому кодексу не установлены. Обычно срок проведения разбирательства закреплен в локальных актах организации и не превышает сроки по ТК РФ.
По общепринятой практике, срок проведения проверки не должен превышать одного месяца. Исключение составляют периоды нахождения работника на больничном, в отпуске, в командировке. В случае нарушения сроков СР, виновный сотрудник будет автоматически освобожден от дисциплинарной ответственности.
Порядок проведения проверки
Алгоритм действий следующий:
1. Руководитель издает приказ
Чтобы инициировать проведение СР, работодатель издает соответствующий приказ.
Образец приказа о проведении служебного расследования образец
Этим приказом работодатель собирает комиссию с участием не менее трех человек. Чаще всего, в ее состав входят сотрудники службы безопасности предприятия, кадровики, бухгалтеры и юристы, члены профсоюза.
2. Комиссия собирает информацию
Созданная комиссия начинает собирать информацию, позволяющую подтвердить факт совершения проступка сотрудником организации. Основными источниками сведений, позволяющими обнаружить нарушения, выступают следующие документы:
- служебная записка;
- заявление самого работника;
- жалоба клиента;
- акт инвентаризации и т.д.
3. Комиссия запрашивает объяснительную с сотрудника
Комиссия с помощью уведомления обязана запросить письменную объяснительную с человека, в отношении которого проводится внутренняя проверка. Тот должен предоставить ее в течение двух дней с момента получения уведомления.
Если работник не хочет объяснять свой поступок или отказывается получать на руки уведомление, членами комиссии составляется акт об отказе дать объяснения.
4. Составляется акт
В конце мероприятия составляется акт служебного расследования на предприятии. Он оформляется в произвольной форме.
Образец акта о проведении служебного расследования
Образец акта служебного расследования на предприятии должен содержать следующую информацию:
- Наименование документа, место и дату его составления.
- Состав комиссии (ФИО и должности);
- Сведения о человеке, в отношении которого проводилось СР (ФИО, должность).
- Основная часть с указанием цели проведения СР и обстоятельств, которые привели к нарушению.
- В заключительной части, выносится решение о виновности/невиновности сотрудника. В случае, если вина доказана, определяется вид дисциплинарного взыскания.
- Приложение, подписи всех членов комиссии.
Образец заключения служебного расследования должен содержать строку об ознакомлении. В ней гражданин, в отношении которого проводилось СР, ставит свою подпись.
На основании акта издается приказ о дисциплинарном взыскании в случае, если вина трудящегося будет доказана. В случае, если по итогам проверки будет признано, что гражданин не имеет отношения к совершенному нарушению, к дисциплинарной ответственности он привлекаться не будет.
Служебное расследование проводится на предприятии собственными силами и специалистами.
Результатом такого расследования является составленный акт.
Разбирательство на предприятии проводится в случае выявлений хищений, недостач, происшествий, влекущих за собой материальные потери.
Что делать если ваше предприятие обокрали
Перед началом следствия проводится инвентаризация. Ее цель установить объем недостачи (кражи) и так далее.
Результат инвентаризации - денежный эквивалент. То есть точная сумма недостающих средств (понесенных убытков).
Особенно важно участие юриста и бухгалтера, начальника подразделения и прочее. Для того, чтобы определить степень вины сотрудника, в отношении которого проводится расследование, нужно изучить все доказательства и итоги общения со свидетелями.
Помимо комиссии к составлению акта и других документов привлекается (назначается) секретарь.
В случае, если определенное должностное лицо отсутствует при проведении проверки, может быть составлен .
Когда проведен анализ всей собранной информации по инциденту, комиссия составляет акт служебного расследования.
В данном документе пишется следующее:
- дата составления,
- название акта,
- перечень членов следственной комиссии,
- лицо, виновное в произошедшем,
- развернутое описание самого инцидента,
- разъясняется, каким образом данный факт был выявлен,
- указывается цена акта из результатов инвентаризации,
- итог следствия,
- решение комиссии.
Количество экземпляров - не меньше двух. Каждый из них подписывается сотрудниками, перечисленными ранее.
Не хочется «разливать воду», поэтому для экономии ваших нервов и глаз, рекомендую связаться с юристом.
Вас обвинили в служебном преступлении
Подписывая следственный акт, необходимо осознавать тот факт, что этот документ является заверенным. Это означает, что на основании него можно инициировать судебное разбирательство. В суде, этот акт попадет под категорию доказательств.
Если Вы - лицо, которое считают материально-обязанным за происшествие, не рекомендую отказываться от подписи и хлопать дверями. Такими действиями Вы потешите свое самолюбие, но заимеете массу проблем.
Если Вы не согласны с формулировками, прямо на каждом экземпляре своей рукой (без чувства вины - это Ваше право) пишете: «С настоящем актом не согласен» и ставите подпись.
Поставив подпись без такой записи, Вы соглашаетесь с решением комиссии. В данном случае, подпись является свидетельством лишь того, что Вы ознакомлены с его текстом. Поэтому, даже в конференц-зале, во всеуслышание, заявите о том, что перед подписанием, необходимо дать прочитать акт Вашему юристу.
- Во-первых, это - Ваше законное право.
- Во-вторых, дадите понять, что голыми руками Вас не взять. Наши юристы будут самыми объективными потому, что мы не беспокоимся о том, что скажут о нас Ваши начальники. Нам нужно, чтобы при возникновении сложностей, Вы снова пришли к нам. А значит, наши консультанты - самые не предвзятые.
Ниже расположен типовой бланк и образец акта служебного расследования вариант которого можно скачать бесплатно.
