Криминалистическое исследование документов – это раздел криминалистической техники, сложившийся на основе теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, для установления технической стороны изготовления документов и их частей, отождествления использованных при этом средств и материалов.
Криминалистическое исследование документов является самым распространенным видом криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов.
Под документом в узком смысле понимается письменный акт, служащий доказательством или свидетельством чего-либо. С точки зрения криминалистики термин “документ” употребляется в более широком смысле как написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный текстовой или графический материал, в том числе магнитные ленты и диски, кино-, фотонегативы и позитивы, другие носители информации.
В соответствии со ст. ст. 74, 81, 83, 84 УПК РФ документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами. Первые имеют значение для установления истины по делу только благодаря своему содержанию (например, заключение эксперта, справка с места работы и т.п.). Документы, имеющие значение вещественных доказательств, являются объектами криминалистического исследования. Основное отличие документов – вещественных доказательств от иных документов состоит в том, что они незаменимы. С иных же документов можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.
Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или нестандартным документам.
Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются: бланк документа, его форма, цвет, размер; наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.
Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению они могут удостоверять какие-либо права или факты, содержать определенные сведения.
Документы бывают подлинные и поддельные. В свою очередь, подлинные документы могут быть действительными и недействительными (например, удостоверение или пропуск, срок действия которого истек). Документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности, относится к поддельным (подложным).
Поддельные документы бывают двух видов:
1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме составлен правильно, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);
2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др. (частичная подделка), или документ сфабрикован целиком (полная подделка)).
Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный – в процессе криминалистического исследования документов.
В зависимости от вида документа перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если следователя интересуют автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.), – технико-криминалистическое исследование, для проведения которого необходимо представлять не копии, а оригиналы документов вещественных доказательств.
Технико-криминалистическое исследование призвано выявить признаки изменения первоначального содержания документа; восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, сожженные бланки; выявить признаки технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов; определить систему и конкретный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан исследуемый текст, вид примененных при изготовлении документа полиграфических средств.
Документы – вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по уже имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе следственных действий следует помещать между прозрачными полимерными пластинками.
При пересылке документов их упаковывают в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными клеем или сургучом. При работе с документами следует иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п., поэтому при обращении с ними рекомендуется пользоваться пинцетами с мягкими наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований (рис. 14.1).
Рис. 14.1. Комплект для проверки подлинности документов
Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть осмотрен непосредственно в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Его осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом проверяется соответствие содержания другим реквизитам документа угловому штампу организации (учреждения), подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога, выдаче документа ненадлежащим органом, предоставлении незаконных прав и т.п.
Далее обращается внимание на признаки материального подлога: подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства – специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом или направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, а также увеличительные приборы, измерительные инструменты.
Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра. В нем указываются:
– место, дата и время обнаружения;
– адресат, от которого он поступил;
– наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи;
– учреждение, от имени которого и на чье имя выдан;
– реквизиты, которыми он заверен;
– характер краев; наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений;
– характеристика бумаги, красителя;
– выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.
Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет значительный объем либо имеет секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Описываются также данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается, кому, когда, где и кем выдан, указываются номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.
В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам запечатлевающей съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.
Криминалистическая документология научно и методически обеспечивает решение задач, относящихся:
2) исследованию почерка (почерковедение);
3) анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).
§ 2. Понятие и классификация изучаемых объектов
Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов с целью установить закономерности возникновения и движения информации в целом о документе или о его элементах (реквизитах).
Технико-криминалистическое исследование включает изучение машинописных документов и тех, которые изготовлены с помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число неидентификационных вопросов входят:
– определение относительного и абсолютного времени исполнения документа;
– установление места его изготовления;
– выяснение общности происхождения различных документов;
– определение условий хранения документов, факта и способа их последующего изменения;
– усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов;
– определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.
К идентификационным вопросам относятся:
– установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенный фрагмент;
– определение исполнителя машинописного текста;
– установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена ли запись пастой, находящейся в конкретном стержне ручки) и др.
В зависимости от субъекта все документологические исследования делятся на два вида:
1) доступные следователю и оперативному работнику;
2) требующие применения специальных познаний и проводимые экспертом.
В данной главе внимание акцентируется на вопросах, которые должен решать следователь.
§ 3. Отождествление средств и материалов, использованных для изготовления документов
Для изготовления документов применяются различные средства нанесения графических элементов на какой-либо материал, как правило, на бумагу. Средствами исполнения рукописного текста могут быть ручка, карандаш, кисточка и т.п. Для изготовления печатных текстов используются пишущие машины, печатные формы множительных средств, множительная техника и принтеры компьютеров.
Исследование машинописных текстов производится в криминалистической практике довольно часто. Машинопись применяется не только как самостоятельное средство исполнения печатных текстов на бумаге, но и как исходный материал (оригинал) для последующего размножения на множительных аппаратах.
По машинописным текстам можно установить автора и исполнителя документа. В последнем случае используются признаки письма на пишущей машине, позволяющие судить о квалификации исполнителя исследуемого текста. Дифференциация исполнителей на квалифицированных и неквалифицированных сужает круг подозреваемых.
Идентификация производится по отобразившимся в тексте общим и частным признакам пишущей машины. Общие признаки обусловлены техническими данными машины, в основном устройством ее механизма. К ним относятся: размер шага главного механизма, расстояние между вертикальными осями двух рядом расположенных букв, размер межстрочных интервалов, марка шрифта и тип клавиатуры.
После определения общих признаков переходят к выявлению частных, передающих в машинописном тексте особенности конкретного экземпляра пишущей машины. Частные признаки подразделяются на две группы: первая включает дефекты механизма машины, а вторая – дефекты шрифта .
Дефекты механизма выражаются:
– в отклонении продольных осей знаков от вертикального положения, смещении линии основания знака от горизонтальной линии строки;
– в наличии неодинаковых промежутков между знаками;
– в неравномерной окраске оттисков печатных знаков;
– в наличии неровных промежутков между строками;
– в постепенном уменьшении интенсивности окраски, чередующейся с резким возрастанием контрастности;
– в непараллельности строк;
– в сдвоенности или смазанности оттисков.
Дефекты шрифта возникают в процессе эксплуатации пишущей машины как деформация отдельных знаков либо искривление элементов знака.
На экспертизу могут быть поставлены следующие вопросы :
– какова система пишущей машины, на которой изготовлен текст документа;
– на одной или разных пишущих машинах отпечатан текст документа;
– имеет ли документ признаки допечатки отдельных слов, букв, знаков после выполнения основного текста;
– к какому периоду времени относится выполнение исследуемого текста на данной пишущей машине;
– одновременно ли напечатаны несколько экземпляров документа;
– отпечатан ли текст конкретным лицом;
– отпечатан ли текст на пишущей машине, образцы машинописи которой представлены на исследование?
Исследование полиграфических материалов. Печатно-множительные средства изготовления полиграфической продукции – это совокупность технических средств полиграфии и кустарно изготовленных печатающих приспособлений.
В зависимости от вида и способа полиграфической печати все печатно-множительные средства подразделяются на три группы:
1) те, в которых отпечаток (оттиск) образуется при помощи печатной формы совокупности печатающих и пробельных элементов, служащих для многократного получения оттисков;
2) средства копирования документов, в которых печатная форма отсутствует, а тиражирование осуществляется на специальных технических устройствах и бумагах;
3) наборно-пишущие машины и алфавитно-цифровые печатающие устройства компьютеров.
Печатные формы. Отпечаток образуется с помощью высокой, плоской и глубокой печати (основные формы). Печатно-множительные средства, у которых печатающие элементы возвышаются над пробельными, называются средствами высокой, а те, у которых эти элементы лежат в одной плоскости с пробельными, – средствами плоской печати. Если же печатная форма имеет углубленные печатающие элементы, печать называется глубокой.
Для оперативного размножения документов наиболее часто применяются средства электрографической печати. Печатная форма в электрографии получается на полупроводниковом слое, теряющем заряды статического электричества под воздействием света при проецировании на него оригинала. В местах, соответствующих тексту (не подвергшихся засветке), статическое электричество сохраняется и воспринимает специальный электрографический (с противоположным зарядом) порошок. Изображение с полученной таким образом печатной формы переходит при контакте на бумагу, где закрепляется путем нагревания. Применение электрографии устанавливается по наличию рельефности отображения порошкового покрытия, фона на пробельных участках и краевого эффекта оригинала.
При осмотре и исследовании бланка документа, изготовленного с помощью печатно-множительных средств, могут быть обнаружены признаки его подделки. Примитивную, неквалифицированную подделку устанавливают по наличию грамматических ошибок в тексте и признакам рисовки печатных знаков. Однако зачастую приходится прибегать к сравнению с подлинными (бесспорными) образцами.
§ 4. Установление наличия и способа подделки документов
Криминалисты различают три вида подделок:
1) полную;
2) частичную;
3) изготовление документов произвольной формы.
Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом.
В настоящее время применяются различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных.
Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем:
– подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов;
– замены частей документа (фотокарточки, листов);
– подделки подписей, оттисков печатей и штампов.
Каждый из этих способов имеет отличительные признаки.
Подчистка – механическое удаление графических реквизитов документов. Ее основные отличительные признаки:
– взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги;
– уменьшение ее толщины в месте подчистки;
– нарушение фоновой сетки;
– расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки;
– остатки красителя штрихов устраненного текста.
Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают.
Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в УФ- и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.
Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.
Травление – воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.
Основные признаки травления:
– изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы);
– шероховатость бумаги;
– исчезновение глянца;
– расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги;
– хрупкость и ломкость бумаги, появление трещин и разрывов;
– изменение цвета фоновой сетки;
– частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества;
– характерная люминесценция участков с вытравленным текстом при освещении документа УФ-лучами и т.п.
Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах.
Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначального текста, а также наблюдается его общее окрашивание. Восстановление вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.
Дописка – добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.
Допечатка – добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяются сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.
Основные признаки дописок:
– различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста;
– нарушение симметричности;
– наличие необоснованных остановок в дописанных буквах;
– возможные расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в УФ-лучах.
Основные признаки допечатки:
– несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке;
– различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты;
– разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машине;
– разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в УФ-лучах.
Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.
Исправление текста – частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдаются сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.
Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, УФ- и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.
Замена частей документа осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность. Основными признаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и других документах являются:
– нарушение целостности в местах скрепления страниц;
– несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах;
– различная величина листов, несовпадение серии и номера документа;
– нарушение порядка нумерации страниц;
– различная люминесценция бумаги и красителя.
Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.
Признаками переклейки фотографии являются:
– отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев;
– наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея;
– несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа;
– неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте;
– нестандартный размер, масштаб, детали изображения и др.
В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в УФ-лучах:
– по несовпадениям линий фоновой сетки;
– по неравномерности толщины и разволокненности бумаги;
– по следам клея по краям вклейки;
– по цвету и оттенку бумаги.
Исследование технической подделки подписей. Кроме графического копирования и срисовывания, преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке подпись выполняется:
– с использованием копировальной бумаги;
– перерисовыванием на просвет;
– передавливанием;
– посредством влажного копирования и подделки с помощью принтеров.
Первые три способа подделки сходны между собой, поскольку подделыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Подделка выявляется путем визуального изучения при небольшом увеличении под лупой:
– по извилистостям и изломам отдельных штрихов или их частей, подрисовкам, тупым окончаниям штрихов, неоправданным остановкам пишущего средства;
– по штрихам черной копировальной бумаги;
– по следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет;
– по вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и некоторым другим признакам.
Подделка подписи с помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники обычно используют какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.
Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей.
Подделка оттисков печатей и штампов. Печать – это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением Государственного герба РФ или герба субъекта РФ (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах для нанесения официального наименования организации.
Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенностью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований.
Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это могут быть:
– рисовка;
– изготовление клише на резине или других материалах;
– влажная копировка с подлинного оттиска;
– перекопировка через промежуточное клише;
– печать с помощью копиров и принтеров.
Подделка путем рисовки влечет появление таких признаков, как:
– неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв;
– прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля;
– нерадиальное расположение отдельных букв текста и их несимметричность по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке.
В подделанном таким способом оттиске могут быть также орфографические и смысловые ошибки.
Для оттисков с клише, изготовленного кустарным способом, помимо указанных выше признаков, характерно зеркальное изображение отдельных букв и отсутствие некоторых элементов печатных знаков. При влажной копировке с подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ появляется основной признак такой подделки – зеркальное изображение оттиска. Чтобы избежать его, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако выглядит бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, изменяется люминесценция бумаги в УФ-лучах.
Для оттисков, напечатанных с помощью копиров и принтеров (лазерных, струйных, матричных), характерны:
– неравномерное, поверхностное наложение слоя красителя в штрихах;
– отсутствие отдельных элементов в знаках;
– зернистость структуры штрихов;
– загрязненный фон изображения;
– изменение цвета красителей при воздействии на них органическими растворителями.
Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания. Экспертизой могут быть разрешены следующие вопросы:
– является ли бланк данного документа подлинным;
– если бланк фальшивый, то каким способом он изготовлен;
– использовались ли для подделки бланка какие-либо принадлежности и материалы из числа изъятых у подозреваемого лица;
– изготовлены ли представленные на исследование бланки документов одним и тем же способом, с помощью одних и тех же приспособлений;
– произведена ли подделка документа способом, названным в показаниях конкретного лица;
– заменены ли страницы в исследуемом документе;
– заменена ли фотокарточка в конкретном документе;
– являются ли поддельными оттиски печатей и штампов в данном документе, и если да, то каков способ их подделки;
– каким способом (фабричным или кустарным) изготовлены печать и штамп, оттиски которых имеются в документе;
– нанесены ли оттиски на документе печатью и штампом;
– имеются ли исправления в документе, представленном на исследование;
– подпись конкретного лица выполнена им самим или другим субъектом;
– кто из лиц, образцы почерка которых представлены, является исполнителем цифровых записей в документе;
– сделана ли дописка в представленном документе данным субъектом; и др.?
§ 5. Восстановление нечитаемых записей, разорванных и сожженных документов, прочтение шифровальной переписки
Документы нередко подвергаются случайному или преднамеренному повреждению: покрытию посторонним красящим веществом, обесцвечиванию под воздействием солнечного света, механическому или термическому повреждению материала документа. Методика прочтения таких записей зависит от многих факторов, например от состава бумаги документа, от характера подчистки; от того, каким красителем были выполнены записи, какое химическое вещество применялось при их травлении.
Выявление записей, вытравленных или обесцвеченных химическими реактивами, возможно с помощью фотографирования в УФ- и инфракрасных лучах, а также путем применения диффузно-копировального метода на светочувствительный эмульсионный слой фотопленки или фотобумаги. При контакте документа с этими увлаженными фотоматериалами на эмульсионном слое могут откопироваться частицы красителя, оставшиеся в массе бумаги исследуемого документа.
Восстановление залитых, зачеркнутых и замазанных записей. Выбор метода выявления таких записей зависит от того, каким красителем выполнен и каким залит, зачеркнут или замазан текст. Если текст написан красителем, содержащим углерод (простой графитный карандаш, черная тушь, машинописная лента, копировальная бумага, типографская краска, спецчернила), а залит анилиновым красителем, его можно восстановить в инфракрасных лучах. Визуальное наблюдение при этом производится через электронно-оптический преобразователь, возможно фотографирование на фотоматериал инфрахром.
При однородности по составу, но различии по цвету красителей положительный эффект дает цветоделительная съемка со светофильтрами. Если красители однородны по цвету, но различны по составу, прибегают к исследованию в УФ-лучах (различие люминесценции), диффузно-копировальному методу, основанному на различии растворимости красителей, к выявлению рельефных следов текста на оборотной стороне документа, механическому и химическому ослаблению (удалению, растворению, обесцвечиванию) пятна, покрывающего текст.
Восстановление разорванных и сожженных документов. Для того чтобы восстановить разорванные документы, клочки осматривают и рассортировывают по физическим свойствам бумаги: цвету, плотности, типографскому графлению, по цвету штрихов текста, общим и частным признакам почерка. Затем их раскладывают на органическом стекле по линиям разрыва: вначале те, которые составляют рамку документа, с последующим заполнением внутреннего пространства клочками, подбираемыми по линиям разрыва и сгиба, штрихам и тексту. Собранный документ накрывается сверху другим стеклом того же размера и окантовывается липкой лентой.
Сгорая, бумага вначале высыхает, затем обугливается и превращается в пепел. При этом она теряет свои свойства, вплоть до полного разрушения. При высыхании бумага и текст на ней сохраняются, а при обугливании бумага становится очень хрупкой. Тексты на сожженной бумаге, которые были выполнены анилиновыми красителями, восстанавливаются не всегда.
Изъятие обугленного документа производится очень осторожно. Под него подводится картонная или металлическая пластинка, помещаемая затем в коробку с ватой, где предварительно делается соответствующее гнездо.
Для укрепления обуглившейся бумаги ее можно увлажнить через пульверизатор водой, 15%-ным раствором глицерина или синтетическими смолами.
Для восстановления текста документа, который пытались уничтожить путем сожжения, в лабораторных условиях он расправляется на стеклянной пластинке. Иногда текст просматривается в виде серых и цветных штрихов на темном фоне. Текст может быть усилен с помощью контрастирующей ультрафиолетовой или инфракрасной съемки. Применим и метод испепеления, заключающийся в том, что сожженный документ помещают между двумя термостойкими стеклами и подвергают воздействию высокой температуры. При этом штрихи текста проступают на сером фоне испепеленного документа.
Тексты документов, выполненные простым графитным карандашом, черной тушью, типографской краской, пастой шариковых ручек, устойчивы к высокой температуре и в большинстве случаев выявляются на сожженной бумаге.
Прочтение тайнописных текстов и шифровальной переписки. В ходе раскрытия и расследования преступлений встречаются случаи, когда необходимо проверить документы в целях выявления в них тайнописи или шифровальной переписки.
Тайнопись – это скрытый текст, выполненный симпатическими чернилами, находящийся, как правило, на поверхности бумаги или нанесенный с помощью тайнописных копировок. В качестве простейших симпатических чернил используются растворы таких лекарств, как аспирин, хинин, нашатырный спирт, некоторые кислоты и продукты – молоко, сок овощей и фруктов; выделения человека – слюна, моча и др.
При использовании этих тайнописных средств уже в ходе визуального осмотра можно выявить такие признаки скрытого текста, как неоправданно увеличенные междустрочные интервалы, матовые штрихи в местах воздействия на бумагу симпатических чернил, пересылка чистых листов бумаги, отвлеченный текст основных записей.
Тайнописные тексты могут быть проявлены окуриванием парами йода, нагреванием либо проглаживанием нагретым утюгом, опрыскиванием специальными растворами, опылением порошками. Проявленный текст сразу же фотографируется.
Шифровальная переписка – это текст, состоящий из знаков (букв, цифр, рисунков). При неподготовленном чтении такое письмо не содержит какого-либо смысла. Однако если переставить буквы и цифры или заместить одни буквы алфавита другими, зашифрованный текст становится понятным.
Такие документы, как правило, направляются на исследование в соответствующие НИИ. Методики выявления тайнописи и расшифровки текстов строятся на основе новейших достижений химии, физики и математики.
§ 6. Исследование материалов документов
К материалам документа относятся : бумага (картон), красители (типографская краска, чернила, паста шариковых ручек, штемпельная мастика, карандаш), клеящие вещества. Их исследование производится для установления подделки документа.
При осмотре бумаги определяют ее формат, толщину, свойства поверхности (глянец, шероховатость, сетчатая структура), прозрачность (облачность) на просвет, степень белизны или окраски, люминесценцию в УФ-лучах. В лабораторных условиях могут быть определены такие ее признаки, как плотность, масса (вес) единицы площади, вид волокон и степень их помола (размельчения).
Красители, используемые при составлении документов, разнообразны. Это могут быть пасты шариковых ручек, чернила, красители для фломастеров, цветные ленты печатающего устройства, штемпельные краски, простые (графитные) и цветные карандаши, различные тонеры и др.
Цветные пасты шариковых ручек состоят из анилинового красителя, искусственной смолы и специальных растворителей. Яркость пасты и ее сохраняемость на поверхности бумаги обеспечиваются использованием смеси компонентов различной растворимости.
Чернила. В настоящее время наиболее широко распространены цветные чернила для авторучек, изготавливаемые на основе анилинового красителя с добавками консерванта, разбавителя и других веществ. Однако анилиновые красители под действием солнечного света довольно быстро выцветают. В связи с этим рукописные тексты наиболее важных документов выполняются специальными чернилами, не теряющими интенсивность окраски и не поддающимися травлению и смыванию.
Совпадение или различие состава и цвета паст шариковых ручек, чернил, штемпельных красок и т.д., а также давность изготовления документа, последовательность нанесения штрихов устанавливаются путем химических исследований, спектрофотометрии, тонкослойной хроматографии, анализа в УФ- и инфракрасных лучах.
Используемые в делопроизводстве карандаши бывают простыми, цветными и копировальными. Их стержни изготавливаются из однородных смесей красителя, вяжущего вещества (каолина), смягчителей и наполнителей.
Подделка текста, выполненного простым карандашом, как правило, производится путем его механического удаления, вследствие чего нарушается поверхностный слой бумаги и сохраняются микрочастицы грифеля карандаша.
Цветные и копировальные карандаши различают по их красителям. Органические красители дифференцируются методами инфракрасной спектрометрии, бумажной или тонкослойной хроматографии. Положительный результат может дать также фотографирование с цветными светофильтрами.
Клеящие вещества. Для наклеивания фотокарточек на документ и соединения частей документа применяются различные клеи. Они бывают минеральной, растительной, животной и синтетической природы. Однородность или различие состава клея могут быть обнаружены различными методами, а именно микроскопическими, химическими, физическими и физико-химическими.
Криминалистическая экспертиза материалов документа может определить их однородность или различие по цвету, составу, технологии производства и другим характеристикам, а иногда (при обнаружении достаточных индивидуализирующих особенностей) отождествить соответствующий компонент документа (например, относимость двух листов бумаги к одной и той же пачке по микропрофилограмме краев обреза бумагорезальной машиной).
Технико-криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистической техники , которая изучает специальные технические способы и приемы изменений в документах или их реквизитах , а также разрабатывает и совершенствует методы осмотра и исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений. Объектами технико-криминалистических исследований являются письменные документы, под которыми понимается любой текст, выполненный при помощи графических знаков не только на бумажных, но и на других носителях. Под реквизитами имеются в виду официально установленные составные элементы документа, которые придают ему юридический характер. При отсутствии любого из этих элементов документ можно признать недействительным.
Документы подвергаются подобным исследованиям, когда возникают сомнения в их подлинности, когда возникают проблемы при прочтении первоначально исполненного текста.
К объектам технико-криминалистического исследования относятся также технические средства, устройства, материалы и вещества, которые использовались для изготовления документа или внесения в него изменений (ручки, множительные средства, бумага, печати, штампы и т.п.).
Задачи технико-криминалистического исследования документов
- определение способа изготовления документа в целом или его отдельных частей;
- распознавание способа подделки;
- установление первоначального содержания документа, ставшего нечитаемым по тем или иным причинам (залит, замазан, смыт, выцвел от времени и т.п.);
- исследование материалов документа (бумага, краситель, клей и т.п.), оттисков печатей и штампов с целью определения способа их нанесения и идентификации клише;
- идентификация средств, используемых при изготовлении документов (пишущих машинок, принтеров, кассовых аппаратов, нумераторов, компостеров и др.);
- определение абсолютной и относительной давности документа или его отдельных элементов.
Исследование документов осуществляется не только экспертом , но и следователем самостоятельно или с помощью специалиста . Прежде чем назначить технико-криминалистическую экспертизу, необходимо убедиться, что для этого имеются основания.
При обнаружении документов, имеющих значение для следствия, их не рекомендуется подшивать, а лучше помещать в отдельный конверт, прилагаемый к материалам дела, и пронумеровывать постранично. Ветхие документы помещают между двумя слоями прозрачного материала и склеивают по краям скотчем, пластырем, изолентой.
Документы представляются эксперту в том виде и состоянии, в котором они были обнаружены; на них нельзя делать каких-либо пометок, образовывать новых линий перегибов, а также не следует их скреплять; желательно предохранять документ от действия света, сырости, химических и механических воздействий.
Важно помнить, что значимо не только содержание документа , но и следы, имеющиеся на нем (рук и др.), поэтому лучше брать документ пинцетом.
В ходе исследовательского этапа осмотра документов необходимо принять меры по выявлению трасологических следов - рук, губ, микрочастиц-наложений и т.д. Кроме того, устанавливают факт относимости документа к определенному событию, правильность изложенных в нем сведений, т.е. выявляются признаки интеллектуального подлога, затем определяются признаки материального подлога. При осмотре документов следователь должен выявить информацию, которая может быть использована в разыскных целях и в ходе расследования, проверить соответствие сведений, имеющихся в документах. Необходимо найти и сопоставить между собой все имеющиеся экземпляры документа, провести грамматический и логический анализ как документа в целом, так и отдельных его частей.
В процессе осмотра используются визуальные и технические методы: документ исследуется как в рассеянном, так и в направленном вертикальном и косопадающем свете, а также на просвет.
При рассеянном свете могут быть видны различные оттенки красителя; при косопадающем - взъерошенные волокна бумаги; на просвет - утончение бумажного слоя. Используя технические методы, следует стремиться к максимальной сохранности документа. Результаты и условия осмотра оформляются в соответствии с требованиями УПК и подобно описываются в протоколе.
В последнее время круг документов значительно расширился. Под документами понимаются объекты, несущие различную информацию. Они могут быть письменными, фото-, фоно-, кино-, видео- и другими документами. Фото- и кинодокументы - это объекты фототехнической экспертизы , а фоно- и видеодокументы (фоно- и видеограммы) - объекты фоно- и видеоскопической экспертиз.
Объектами технико-криминалистического исследования являются лишь письменные документы, т.е. разнообразные объекты (чаще бумажные), на которых при помощи графических знаков запечатлены мысли или закодирована иная информация.
Иногда в качестве основы документа может выступать не бумага, а фанера, ткань, пластмасса и т.п. Средствами письма, как правило, служат различные красящие средства.
Официальные документы в зависимости от целевого назначения должны иметь необходимые реквизиты: оттиски печатей, штампов, фотоснимки, защитную сетку. Документы становятся вещественными доказательствами, если они были объектами преступных действий, служили орудиями или сохранили на себе следы преступления.
Подлоги документов
Рис. 1: Подчистка (Было "девять", стало "десять")
Все виды подлогов в криминалистике традиционно делятся на интеллектуальные и материальные.
Материальный подлог состоит во внесении недостоверных сведений, неправомерных изменений в ранее составленный документ. Поддельный документ имитирует документы полностью или частично.
Интеллектуальный подлог заключается в составлении надлежаще изготовленного документа, который содержит ложные сведения.
У документа с материальным подлогом различают абсолютный и относительный возрасты. Последний - время внесения подложных данных. Абсолютный возраст включает в себя весь период существования документа с момента его составления.
Виды материальных подлогов
Наиболее распространенные виды материальных подделок - это подчистка, травление, смывание, дописка, переклейка фотоснимков, замена страниц или иных фрагментов документа.
Подчистка
Подчистка (Рис. 1) - это механическое удаление красителя штрихов текста или иных его обозначений для изменения содержания документа. Подчистка может быть общей или локальной.
Ее основные признаки : нарушение поверхностного слоя бумаги (взъерошенность волокон), утоньшение бумажного слоя, остатки красителя и рельефа удаленных штрихов, иная структура элементов вновь написанного текста, повреждение линовки или защитной сетки, потеря глянца и загрязненность бумаги на участке уничтожения текста.
Распознается подчистка при использовании теневого освещения, увеличения, осмотра документа на просвет, ультрафиолетовых (УФ) и инфракрасных (ИК) осветителей, адсорбционно-люминесцентного и диффузно-копировального методов.
Травление
Под травлением понимают обесцвечивание красителя при воздействии на него щелочей (сода, едкий натрий), кислот (щавелевая, лимонная, уксусная) или окислителей (перекись водорода, хлорная известь).
Признаки травления могут быть выявлены при исследовании документа с обеих сторон в рассеянном, косопадающем и проходящем свете, инфракрасных и ультрафиолетовых лучах, с большим увеличением.
Смывание
Смывание - это химическое удаление красителя. Обычно используют спиртовые смеси (одеколон, водка, спирт) или растворители (диметилформамид, бензол, ацетон). Основные признаки этих способов подделки - нарушение проклейки бумаги, вздутие ее слоев, наличие пятна, пористость. Кроме того, наполнители бумаги меняют цвет, она становится хрупкой, изменяется оттенок расположенных рядом и вновь написанных штрихов, нарушается линовка или защитная сетка.
Дописка
Дописка - это внесение в первоначальный текст новых слов, букв или их элементов с целью изменить смысл документа.
Основные признаки дописки - неестественное расположение дописанных знаков, различный разгон, иной почерк, разница в цвете или оттенке красителя, микроструктуре штриха.
Для распознавания дописки используются: светофильтры, позволяющие различать оттенки красителя; микроскопическое оборудование, дающее представление о микроструктуре штриха. Хорошие результаты дают цветоделительная съемка и фотографирование в невидимой зоне спектра.
Переклейка фотоснимков
Переклейка фотоснимков в удостоверениях личности влечет подделку мастичных или рельефных оттисков печатей. Следует тщательно проследить стыковку штрихов оттиска на бумаге и фотоснимке, исследовать оттиски и используемый клей.
Замена листов
Замена листов является одним из способов изменения содержания текста документа. В документах, состоящих из нескольких листов, как правило, вырывают двойной лист и заменяют его подобным, но взятым из другого документа. О замене двойного листа свидетельствуют следующие признаки :
- лишние отверстия для скоб;
- замененный двойной лист не скреплен с другими листами;
- нарушение нумерации страниц;
- отличия физико-химических свойств бумаги сомнительных и остальных листов;
- различия в форме краев;
- несоответствие характера рисунка защитной сетки;
- несоответствие расстояний между штрихами линовки;
- отличия общих и частных признаков почерков в записях на этих листах;
- отличия физико-химических свойств красящего вещества штрихов текста.
Следует учитывать, что некоторые признаки могут появиться из-за небрежного обращения с документом, а не в результате замены листов. Иногда заменяют не двойной, а одинарный лист или его часть.
Этот вид подделки сопровождают многие признаки из числа перечисленных выше. Кроме того, можно обнаружить:
- линии разделения;
- утолщение слоя бумаги в месте склеивания;
- частицы клея в местах склейки;
- отслаивание краев склеенных частей.
С целью маскировки замены листов или отдельных частей злоумышленники прибегают к загрязнению документа, наклеиванию полосок бумаги. Документы, вызывающие подозрение, следует осмотреть при помощи ультрафиолетового осветителя, так как различная бумага имеет разную люминесценцию; кроме того, необходимо тщательно исследовать участки крепления листов документа.
Источники невидимых лучей - это ртутные лампы различных типов, люминесцентные устройства, лампы накаливания и другие виды осветительной аппаратуры.
Инфракрасные лучи обладают значительной проникающей способностью по сравнению с видимыми лучами - целый ряд объектов, используемых для составления документов, прозрачен для этих лучей. Отражение и поглощение инфракрасных лучей различными объектами не находится в какой-либо закономерной связи с отражением и поглощением ими видимых лучей. Источниками инфракрасного излучения могут быть лампы накаливания. Спектральный состав излучения этих ламп зависит от температуры нити. Желательно использовать лампы 300 и 500 Вт, кинопроекторы и прожекторы. Чтобы выделить интересующий участок инфракрасных лучей, используют твердые светофильтры марки КС-18, КС-19 и ИКС, жидкие и газообразные фильтры, возбуждающие ИК-люминесценцию.
Кроме исследования в УФ- и ИК-зонах спектра при технико-криминалистическом исследовании документов используются адсорбционные методы, суть которых заключается в том, что исследуемые вещества переносятся с предмета-носителя на иную подложку. В результате можно судить о степени растворимости этого вещества, скорости адсорбирования, цвете и люминесценции оттисков. Адсорбентами обычно выступают писчая неглянцевая бумага, фотобумага, фотопленка, перхлорвиниловая пленка.
Интеллектуальный подлог
К признакам интеллектуального подлога относятся:
- несоответствие реквизитов в использованных бланках, печатях, штампах;
- удостоверение фальсифицированного документа не уполномоченным или несуществующим субъектом;
- несоблюдение установленного стандарта или принятых в организации, от имени которой издается документ, правил изготовления и оформления.
О подобной фальсификации свидетельствуют признаки подделки печатей, штампов, подписи, использования печатающих устройств, которых нет в организации, учреждении, якобы выдавшей документ.
Иногда подложный документ составляется уполномоченными лицами, но выдается без достаточных оснований, без соблюдения процедуры оформления и содержит ложные сведения. Например, в настоящее время достаточно распространены случаи выдачи депутатами удостоверений помощников депутатов лицам, на самом деле таковыми не являющимся.
Установление оригинального содержания документа
Тексты некоторых документов могут оказаться нечитаемыми под влиянием различных причин: они могут быть вытравленными, залитыми, зачеркнутыми, выцветшими в результате длительного воздействия световых лучей («угасли»), смытыми специально или в результате длительного нахождения в воде и т.д.
Возможность установления нечитаемого текста зависит: от используемых материалов, красителей, веществ, сделавших текст нечитаемым; от времени их воздействия и других факторов.
Цветовой круг Оствальда
При осмотре и исследовании нечитаемых документов первоначально используются светофильтры, ослабляющие цвет фона или усиливающие цвет невидимых штрихов (эффект цветоразличения). При этом следует помнить, что условно все светофильтры делятся на основные и дополнительные. Основными называют светофильтры, дающие эффект «почти белого», т.е. ослабляющие, а дополнительными считаются светофильтры, дающие эффект «почти черного», т.е. усиливающие какой-либо цвет. Теоретически доказано, что светофильтры пропускают лучи того цвета, в который они окрашены, а задерживают дополнительные цвета. Основной светофильтр окрашен в цвет, который необходимо ослабить. Чтобы верно выбрать дополнительный (усиливающий) светофильтр, рекомендуется воспользоваться цветовым кругом Оствальда. Дополнительные цвета расположены в противоположных участках круга.
К наиболее простым способам относится также обычная фотосъемка, так как эмульсия любых фотоматериалов передает цвет иначе, чем его видит глаз человека. Эмульсия негативных фото-материалов наиболее чувствительна к сине-фиолетовой области спектра, т.е. к тем красителям, которые чаще всего используются при написании текстов. Эмульсия различает самые незначительные оттенки синего и фиолетового, которые визуально кажутся одинаковыми.
Диффузно-копировальный метод рекомендуется для установления текстов, исполненных водорастворимыми красителями и закрытых (зачеркнутых, залитых) нерастворимыми - тушь, типографская краска. Если указанные методы не дали положительных результатов, документы становятся объектами исследования в невидимой зоне спектра. Все анилиновые (синтетические) красители прозрачны для инфракрасных лучей и поэтому должны быть осмотрены с использованием электронно-оптических преобразователей или сфотографированы в отраженных инфракрасных лучах. Органические красители (графит, тушь, копировальная бумага, машинописная лента, типографская краска и др.) не прозрачны для инфракрасных лучей. Поскольку тексты документов исполняются именно этими красителями, а заливаются анилиновыми, то использование электронно-оптических преобразователей и инфракрасных лучей всегда дает наглядный положительный результат.
За счет скрытых оптических свойств невидимых штрихов хорошие результаты дает съемка невидимой инфракрасной люминесценции, возбужденной видимым сине-зеленым светом.
Иногда возникает потребность в прочтении текста, образованного не окрашенными, а рельефными штрихами по листу бумаги, который служил подложкой. Тексты, выполненные шариковой ручкой, имеют ярко выраженный рельеф. Прочтение таких текстов следует осуществлять в затемненном помещении, чтобы избежать прямого освещения, а рельефные штрихи выявлять путем образования тени, освещая объект источником света, расположенным под углом. Косо направленное освещение может быть использовано и при съемке в инфракрасных лучах.
Нередко невозможно установить текст или его отдельные фрагменты в сожженных документах. При высокой температуре бумага высыхает, обугливается и испепеляется, изменяются и красители. Наиболее стойки к температурным воздействиям красители, изготовленные на базе органических соединений. Тексты, исполненные этими красителями, почти всегда можно прочесть на сожженных участках бумаги за счет разницы в оттенке и степени отражения. При изъятии сгоревших или обугленных остатков документа с ними следует обращаться весьма осторожно. Для уменьшения хрупкости бумаги ее рекомендуется увлажнить 10-20%-ным спиртоглицериновым раствором, рассеивая его пульверизатором вверх над исследуемым объектом; возможно увлажнение паром. Сожженные документы обычно исследуются химическими методами в целях установления состава сгоревшей бумаги, так как бумага, используемая для изготовления денег, паспортов, больничных листов, делается из особой бумажной массы.
Исследование оттисков печатей и штампов
Печатью (штампом) называют специальную форму (клише), применяемую при оформлении документов. Оттиски печатей и штампов являются, как правило, одним из основных реквизитов документов и служат их своеобразным защитным средством от подлогов.
Исследование оттисков производится для идентификации клише и в целях выявления признаков, характеризующих способ их подделки. Идентификационные вопросы решаются путем сравнения проверяемых и подлинных оттисков. При изучении содержания оттисков необходимо обращать внимание на грамматическое согласование слов, их неправильные сокращения, а иногда и на орфографические ошибки.
Общими признаками оттисков печатей и штампов являются:
- форма и размеры знаков, рисунков, эмблем;
- расстояние между знаками и буквами, их радиальное расположение;
- содержание текста.
К частным признакам относятся:
- особенности строения знаков и мелких деталей (углы соединения, кривизна), рисунка (форма, размеры и количество отдельных элементов), ободков и рамок;
- особенности расположения отдельных фрагментов относительно друг друга, величина промежутков между ними.
При исследовании оттисков и сравнении их между собой необходимо использовать измерительную лупу, циркуль, учитывая при этом количество штемпельной краски. Образцами для сравнения являются оттиски подлинного клише, оттиснутые на каких-либо документах (свободные образцы) и на специальных листах бумаги (экспериментальные). Экспериментальные образцы наносятся в количестве примерно 10-12 с разной степенью нажима и с различным содержанием красящего вещества.
Желательно получить экспериментальные оттиски до и после промывки клише.
Способы подделки оттисков
Наиболее распространенными способами подделки оттисков являются: рисовка, перекопировка, нанесение с помощью промежуточного или самодельного рельефного клише.
Рисовка
В случаях, когда «оттиск» рисуется на документе (зачастую это край переклеенного фотоснимка), основными признаками подделки являются: неравномерные размеры элементов букв, разное расстояние между знаками, неровная линия строки, искажение в изображении герба или другого рисунка, распределение красителя по штрихам, не соответствующее «оттиснутым»; текст в круглых оттисках расположен не по радиусу, как обычно бывает в подлинных печатях.
Перекопировка
Перекопировка с подлинного оттиска возможна, если он достаточно «жирный». В этом варианте подделку характеризует слабая окраска, размытые границы, расплывы красителя, иногда встречаются элементы подрисовки; самый же броский признак - зеркальность изображения и иная УФ-люминесценция.
Использование клише
Нанесение оттисков с помощью промежуточного клише предполагает использование «промежуточного» материала. Его роль может выполнить белок сваренного вкрутую яйца, но обычно им является предварительно размоченная набухшая эмульсия фотобумаги. Она накладывается на подлинный оттиск на каком-либо документе, а потом быстро оттискивается на нужное место.
При таком «переносе оттиска» основными признаками будут: слабая окраска, расплывы красителя, нечеткие границы штрихов. Если такой оттиск осмотреть в ультрафиолетовых лучах, то в месте его расположения и на участках бумаги, прилегающих к оттиску, наблюдается яркая люминесценция, вызванная прилипшими микрочастицами эмульсии, так как все фотоэмульсии (и белок яйца) обладают яркой люминесценцией.
В случае нанесения оттиска самодельным рельефным клише, вырезанным на подручном сравнительно эластичном материале (линолеум, толстая кожа, дерево, эбонит и т.п.), признаками подделки будут: неравномерный размер букв и их элементов, нестандартность шрифта, разная толщина штрихов и интервалов между буквами; не радиальное расположение букв в круглых печатях; различная конфигурация одноименных букв, неравные линии строк; примитивность рисунка, нарушение геометрических форм и угловатость овальных элементов букв.
В настоящее время для подделки печатей и штампов используются современные технологии и технические средства. Необходимые печати и штампы могут заказываться в специализированных предприятиях или изготавливаться с помощью оборудования и методик фабричного производства. В этих целях может применяться лазерное гравирование по резине и отечественные лазерно-гравировальные аппараты (ЛГА), LASER-GRAVER, а также импортные BASEL-SHEEL (Германия), ТРОТЕК (Австрия).
Первоначально с оттиска подлинной печати с помощью компьютерной техники изготавливается оригинал-макет. ЭВМ используются и при непосредственном гравировании резины указанной аппаратурой, которая соединена с компьютером, управляющим этим лазером.
Субъекты подделки нередко не обладают информацией о технологии и средствах изготовления подлинных печатей, в связи с чем их признаки отличаются от признаков подложных. Печати и штампы, выгравированные лазером, отличаются ровными краями выступающих элементов, точностью и равенством их размеров (высоты изнутри и снаружи), ровной поверхностью, на которой при большом увеличении можно обнаружить неглубокие параллельные полосы. На дне поверхности от воздействия лазерного луча также образуются невидимые невооруженным глазом полоски.
Традиционные технологии изготовления штампов и печатей связаны с их термической обработкой, в результате которой грани элементов оплавляются, приобретают округлую форму.
Это наблюдается в оттисках, где краситель выжимается, выдавливается за границы печатной формы.
К частным признакам относится наличие в пробелах бугорков конусообразной формы с закругленной верхушкой, отличающихся по размерам, рельефу, расположению. Возникновение подобных образований вызвано неоднородностью структуры резины, наличием вкраплений. На участках, где гравирование проводилось неоднократно или останавливалось, происходит пересечение названных узких полосок, сокращение расстояния между ними.
В случаях сбоя программы компьютера, нарушения перемещений записывающей головки лазера, отставания полосы резины от барабана возникают наслоение элементов или сдвиг на определенном участке на равное расстояние, повреждение уже готовых форм и т.д.
Для подделки печатей и штампов могут использоваться фото-полимерные технологии. Сначала с оттиска подлинной печати получают негатив (фотоформу), который с помощью специальной копировальной установки экспонируется на жидкую или твердую фотополимеризирующуюся композицию. После этого полученная форма обрабатывается для вымывания участков, не подвергшихся влиянию света, различными растворами (например, стиральным порошком).
Иногда, производится дополнительные экскопирование через тонкий слой воды и промывка. На заключительной стадии фотоформа просушивается и припудривается для устранения липкости. Частные признаки использования фотоформ - непропечатывание отдельных элементов вследствие их отделения при обработке, хранении и использовании, малая высота знаков относительно пробелов, их неравномерность, волнистость тонких линий, невозможность прочитывания некоторых элементов из-за попадания микрочастиц, неполного вымывания полимера из пробелов, разная высота знаков и т.д.
Линия границ в рассматриваемых видах печатей нередко неровная, выражена не так резко, как при лазерном гравировании, ширина элементов может быть неодинаковой.
Поддельные оттиски печатей и штампов могут копироваться при помощи копировально-множительных устройств. В оттисках, выполненных на матрично-игольчатых печатающих устройствах для ЭВМ, все изображения состоят из точек одинакового размера, круглой, прямоугольной, трапециевидной формы, покрытых равномерным слоем красителя, отличаются небольшой вдавленностью.
На оттисках, изготовленных при помощи капельно-струйных печатающих устройств, точки в изображении расположены хаотично, окрашены при помощи четырех цветов - голубого, пурпурного, желтого, черного, края штрихов неровные, красящее вещество проникает в толщу бумаги.
Копии оттисков могут быть получены с помощью электрофо-тографических множительных устройств - Xerox, Canon, Kodak, Minolta и др. Полученные таким образом изображения состоят из мелких крупинок порошка названных выше четырех цветов, отличаются характерным блеском и осыпающимся красителем в местах сгиба бумаги, в штрихах и между знаками нередки точки-зерна.
На разрешение экспертов могут быть поставлены вопросы о том,
- имеется ли в документе оттиск печати, штампа;
- каким способом получено изображение оттиска; какова давность оттиска;
- нанесены ли оттиски одной или несколькими печатями, штампами;
- не получены ли оттиски при помощи печати (штампа), представленной на исследование;
- каким образом изготовлены печать (штамп), которые эксперт получил в свое распоряжение;
- одной или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах.
Исследование документов, выполненных с использованием копировально-множительных устройств
В настоящее время для изготовления документа целиком или отдельных его реквизитов все чаще применяются принтеры персональных компьютеров (ПК). Современная компьютерная техника позволяет изготавливать документы путем монтажа (с использованием фрагментов других документов), а также имитировать выполнение документов полиграфическими и другими способами. Поэтому теперь перед экспертами ставятся задачи по установлению различных обстоятельств выполнения документа с применением компьютерной техники.
Основная цель исследования подобных документов - это решение следующих вопросов:
- установление фактов выполнения текста на лазерном принтере ПК;
- установление факта выполнения текста на струйном принтере ПК;
- установление факта выполнения текста на термографическом принтере ПК;
- установление последовательности выполнения текста на лазерном принтере ПК и других реквизитов документа.
Установление факта выполнения текста на лазерном принтере ПК
Исследование текста осуществляется в два этапа: на первом устанавливают факт выполнения документа электро-фотографическим способом, на втором - факт выполнения текста на лазерном принтере ПК.
Применяют следующие методы исследования: микроскопическое, исследование в косопадающем свете, воздействие на штрихи органическими растворителями.
Выполнение документа электрофотографическим способом
Факт выполнения документа электрофотографическим способом подтверждается следующими признаками:
1. Красящее вещество находится на поверхности бумаги, состоит из мелкодисперсных оплавленных частиц. Поверхность штрихов имеет характерный блеск и структуру (устанавливается микроскопическим исследованием).
2. В штрихах отсутствуют следы давления.
3. Слой красящего вещества в штрихах непрочный: при воздействии на штрихи текста заостренными предметами остаются вдавленные следы, хорошо заметные в косопадающем свете; дальнейшее воздействие приводит к удалению слоя красящего вещества с поверхности бумаги.
4. В окрестности штрихов знаков и на свободных от текста участках листа бумаги наблюдаются микрочастицы красящего вещества.
5. Штрихи имеют цвета: черный, пурпурный, желтый, бирюзовый - основные цвета; красный, оранжевый, зеленый и др. - смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях.
6. Вещество штрихов черного цвета нерастворимо в воде. При воздействии капли ацетона красящее вещество размягчается; окрашивание в месте нанесения капли ацетона не происходит либо наблюдаются расплывы светло-фиолетового цвета.
Признаки 1-6 достаточны для вывода о выполнении реквизитов документа электрофотографическим способом (на лазерном принтере ПК или с использованием копировально-множительных аппаратов либо полиграфического оборудования). Если указанные признаки не обнаружены и, следовательно, документ выполнен не электрофотографическим, а иным способом, то лазерный принтер для выполнения документа не применялся.
Если установлено, что документ выполнен электрофотографическим способом, то исследование следует продолжить с целью установления факта выполнения текста на лазерном принтере ПК.
Выполнение текста на лазерном принтере ПК
7. На свободных от текста участках листа бумаги отсутствуют посторонние штрихи, крупные «марашки», образованные частицами красящего вещества знаков (наблюдается визуально либо с небольшим увеличением).
8. Края штрихов четкие, ровные, в тексте нет искажений конфигурации одноименных знаков (увеличение до 20х).
9. В штрихах знаков красящее вещество лежит плотным слоем. Структура поверхности штриха - мелкозернистая. Есть участки с бОльшим блеском.
10. Окраска штрихов знаков:
10.1. Окраска краев штриха и окраска его центральной части близки по интенсивности.
10.2. Штрихи знаков окрашены неравномерно: значительное количество тонера сосредоточено по краям штрихов в виде узких линий (ширина менее 0,3 мм), в центральной части штриха тонер практически отсутствует.
11. В штрихах наблюдаются редкие, хаотично расположенные белые точки, незакрашенные тонером участки бумаги.
12. Знаки выполнены с высоким контрастом, четко выражены мелкие детали: тонкие штрихи знаков, отсечки, элементы эмблем, геометрических изображений и др.
13. Элементы, расположенные на расстоянии около 0,2-0,3 мм и менее (например, знаки в текстах), отображаются отдельно без искажения формы каждого из них.
14. В знаках с овальными элементами («а», «е», «з», «о», «с» и т.п.) наблюдается спрямление внешнего края штрихов, расположенных на линии строки.
15. Ширина вертикальных штрихов одинакова на всем протяжении штриха.
16. В наклонно расположенных штрихах края штрихов «ступенчатые», представляют собой ломаную линию, состоящую из горизонтальных и вертикальных линий.
17. Отсутствуют округления углов - наплывы красящего вещества в местах пересечения штрихов под различными углами.
18. В окрестности штрихов наблюдаются ореолы из неплотно расположенных мелких частиц, на свободных от текста участках также имеются мелкие (редко расположенные) частицы.
19. Оплавленные частицы образуют точки небольшого размера, отстоящие друг от друга на одинаковом расстоянии.
20. Шаг по строке: пропорциональный; 10, 12 знаков/дюйм или иной.
21. В вертикальных штрихах некоторых знаков (например, «р», «п», «н» и др.) в месте расположения нижних и верхних отсечек наблюдаются «ступеньки».
Признаки 7-9, 10.1, 12, 13, 15, 17, 18 можно обнаружить во всех текстах, выполненных на лазерных принтерах с новым картриджем. Признаки 11, 14, 16, 19, 21 отображаются не во всех текстах, выполненных на лазерных принтерах. Признак 10.2 отображается только в текстах, выполненных на лазерных принтерах ПК с использованием экономичного режима печати. Обнаружение в текстах документа признаков 7-21 или совокупности большей части из них достаточно для вывода о том, что данный документ выполнен с использованием лазерного принтера ПК.
Если документ выполнен на лазерном принтере, но при его изготовлении целиком или отдельных его реквизитов использовался сканер, то в штрихах соответствующих знаков вместо признаков 15, 17 будут наблюдаться следующие признаки:
- непостоянная ширина штрихов на протяжении штриха;
- округления углов - наплывы красящего вещества в местах пересечения штрихов под различными углами (например, в знаках «н», «у», «и» и др.);
- дискретность, прерывистость штрихов рукописных записей, оттисков печатей (при их наличии).
Такие же признаки будут обнаружены, если объектом экспертного исследования станет электрофотографическая копия документа, выполненного на лазерном принтере ПК. Поэтому, убедившись, что текст выполнен электрофотографическим способом (признаки 1-6) и знаки текста по начертанию соответствуют знакам текста, отпечатанного на лазерном принтере, эксперту следует провести исследование с целью обнаружения признаков 7-21. Если эти признаки в документе не обнаружены и наблюдаются другие признаки, а именно - выполнения документа на копировально-множительном аппарате, эксперт вправе сформулировать вывод о том, что исследуемый документ является электрофотографической копией, а не оригиналом, выполненным на лазерном принтере ПК.
Для дифференциации документов, изготовленных на полноцветном либо копировально-множительном аппарате, либо лазерном принтере ПК (эксперт при этом обнаружит одинаковый признак 3), целесообразно изучить поверхность бумаги с целью обнаружения частиц желтого цвета (например, со светофильтрами типа СС или ПС). Расположение частиц желтого цвета в определенном порядке (одинаковый рисунок, образованный частицами, периодически повторяющийся на всем листе) и отсутствие признаков 7-21 или совокупности большей части из них свидетельствует об использовании при изготовлении документа копировально-множительного аппарата, а не лазерного принтера (при печати на отдельных моделях лазерных цветных принтеров (например, Lexmark Optra M) на свободных от текста участках бумаги также наблюдаются упорядочено расположенные частицы желтого цвета).
Установление факта выполнения текста на струйном принтере ПК
Применяются такие методы исследования, как: микроскопическое (увеличение до 40х), исследование в косопадающем свете, определение растворимости красящего вещества штрихов в воде и органических растворителях.
Отмечаются следующие признаки:
1. Красящее вещество проникает в толщу бумаги.
2. Наблюдаются расплывы красящего вещества вдоль волокон бумаги (устанавливается микроскопическим исследованием, увеличение до 40х). Степень выраженности данного признака сильно зависит от свойств бумаги. В отдельных случаях расплывов красящего вещества вдоль волокон бумаги не наблюдается.
3. Поверхность штрихов матовая, отсутствует блеск.
4. С одной либо двух сторон штрихов наблюдаются точки - капли чернил (в текстах, выполненных с использованием струйных принтеров марок Epson, этот признак выражен не ярко либо вовсе не наблюдается).
5. Капли вдоль штрихов знаков, расположенных в соседних строках, наблюдаются с разных сторон штрихов (например, в одной строке с левой стороны штрихов, в соседней строке - с правой стороны штрихов). Данный признак наблюдается в текстах, выполненных на принтерах с двунаправленной печатью.
6. Штрихи имеют цвета: черный, пурпурный, желтый, бирюзовый - основные цвета; красный, оранжевый, зеленый и др. - смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях, при этом по краям штрихов наблюдаются капли чернил основных цветов.
7. Штрихи имеют цвета: пурпурный, желтый, бирюзовый - основные цвета; черный, красный, оранжевый, зеленый и др. - смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях, при этом по краям штрихов наблюдаются капли чернил основных цветов.
Признак 6 наблюдается при использовании четырехцветного картриджа, признак 7 - при использовании трехцветного картриджа.
8. Микроструктура штрихов:
8.1. Штрихи окрашены равномерно, точечная структура не наблюдается.
8.2. Штрихи окрашены относительно равномерно, в штрихах наблюдается точечная структура (диаметр точек 0,1-0,2 мм), точки расположены либо хаотично, либо в строках, параллельных (перпендикулярных) линии строки.
8.3. Штрихи состоят из ряда отдельных окрашенных отрезков, ширина и расстояние между которыми около 0,2 мм (устанавливается микроскопическим исследованием, увеличение до 40х).
Микроструктура штриха (признаки 8.1, 8.2) зависит: от модели принтера, на котором печатался текст, от установленного режима печати (экономичный режим, контроль интенсивности). Признак 8.3 наблюдается при использовании экономичного режима печати.
9. Вещество штрихов черного цвета:
9.1. Растворяется в воде (имеет различную степень растворимости в воде в зависимости от того, принтеры каких марок и моделей применялись для выполнения текстов).
9.2. Не растворяется в воде, но растворимо в других органических растворителях (ацетон, диметилформамид (ДМФА)), вплоть до полного его растворения.
10. В строках текста наблюдаются неокрашенные полосы. Данный признак 10 обусловлен повреждением одной (нескольких) из форсунок.
Обнаружение признаков 1-10, совокупности ряда указанных признаков достаточно для вывода о том, что исследуемый документ выполнен с использованием струйного принтера ПК.
Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК
Применяются следующие методы исследования: осмотр, микроскопическое исследование (микроскоп МБС-2, увеличение до 16х), исследование в косопадающем свете, определение отношения красящего вещества штрихов к воде и органическим растворителям, к тепловому излучению.
Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК с теплопередачей (через специальную термочувствительную ленту):
1. Красящее вещество лежит на поверхности бумаги толстым слоем.
2. В наклонно расположенных элементах края штрихов - дискретно-линейчатые, ступенчатые, представляют собой ломаную линию, состоящую из горизонтальных и вертикальных линий.
3. Поверхность штрихов гладкая, в косопадающем свете наблюдается зеркальный блеск.
4. Поверхность штрихов неровная, на слое краски имеются углубления - рельефные следы давления в форме квадратиков (например, со стороной около 0,1 мм).
5. Под воздействием тепла (например, контакт с лампой накаливания) красящее вещество в штрихах размягчается, если был блеск, то он исчезает.
6. Красящее веществ черного цвета не растворимо в воде и органических растворителях.
7. Красящее вещество в штрихах цветного изображения состоит из трех цветов: желтый, пурпурный, синий. При оценке признаков следует учитывать, что такие же признаки могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на электронных термографических пишущих машинах, поэтому вывод о печатающем устройстве будет альтернативным. Формулирование категорического вывода о выполнении текста на термографическом принтере ПК возможно, если будет установлено соответствие начертания знаков конфигурации знаков текстов-образцов, выполненных на термографических принтерах ПК.
Следует также иметь в виду, что признаки 1-6 могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на факсимильных аппаратах (с термопереносом), однако в этом случае изображение будет значительно худшего качества - дискретное строение всех штрихов: из отдельных квадратиков, располагающихся в вертикальных столбцах, края штрихов прерывистые, зубчатые, различная ширина штриха на всем его протяжении.
Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК с прямым нагревом (на специальной термочувствительной бумаге):
1. Бумага имеет специальное покрытие (матовая или, наоборот, блестящая поверхность), с многочисленными повреждениями. Под воздействием тепла, органических растворителей (спирт, ацетон) поверхностный слой бумаги мгновенно темнеет.
2. Все штрихи знаков имеют дискретную структуру - состоят из отдельных квадратиков со стороной 0,1-0,2 мм (в зависимости от печатающей поверхности электродов в печатающей головке), располагающихся в вертикальных столбцах.
3. Края штрихов прерывистые, зубчатые.
Признаки 1-3 достаточны для вывода о термографическом способе печати.
При оценке признаков следует учитывать, что аналогичные признаки могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на факсимильных аппаратах, поэтому вывод о печатающем устройстве будет альтернативным.
Термографические принтеры реже применяются в периферии персональных компьютеров, чем знакосинтезирующие матричные, струйные, лазерные принтеры. Они выпускаются теми же фирмами, которые производят принтеры других типов, например IBM, Triumph-Adler, Shimadzu, Simens и др.
Термографические принтеры с теплопередачей (печать через специальную красящую ленту) обычно применяются для выполнения деловой документации; печать - монохромная или цветная (используется лента, имеющая зоны трех цветов: желтый, пурпурный, синий).
Термографические принтеры с прямым нагревом (печать на термочувствительной бумаге), как правило, применяются для вывода графической информации с приборов (плоттеры).
Термографические принтеры нередко используются вместе со сканерами. В полученных таким образом термографических копиях наблюдается дискретность штрихов, наиболее ярко выраженная в штрихах подписей, оттисков печатей, штампов. С термографических копий затем изготавливаются электрофотографические копии. В такой электрофотографической копии отображаются следующие признаки: менее четко выраженная дискретно-линейчатая структура штрихов знаков, скругление углов, образованных пересекающимися штрихами. Обнаружение этих признаков позволяет сделать вывод о том, что оригинал для получения электрофотографической копии был изготовлен термографическим способом.
Наряду с общими признаками в текстах, выполненных на термографических принтерах, могут быть обнаружены и некоторые частные признаки принтеров, обусловленные состоянием электродов: наличие неокрашенной полосы из-за дефекта одного из электродов; искажение конфигурации штрихов из-за дефекта электрода (например, выгорание электрода). Эти признаки также можно учитывать при установлении факта печатания документа на термографических принтерах.
Установление последовательности выполнения на лазерном принтере ПК текста и других реквизитов документа
Методика решения задачи предусматривает два этапа исследования.
На первом этапе устанавливается способ выполнения реквизитов документа: оттисков печатей, записей, подписей; штрихи, которые пересекаются со штрихами текста, выполненного на лазерном принтере ПК. На втором этапе, в зависимости от конкретного сочетания способов выполнения пересекающихся штрихов, изучаются признаки, описанные ниже.
Применяются такие методы исследования, как: осмотр, микроскопическое исследование (микроскоп МБС-2, увеличение до 16х), исследование в косопадающем свете, копирование участка пересечения штрихов.
Признаки выполнения оттиска печати после текста на лазерном принтере ПК:
1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха хорошо заметны цвет чернил - фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха текста, следы-трассы от давления пишущим прибором.
2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения штемпельная краска не обнаруживается. На краевых участках штрихов знаков наблюдается частичное проникновение штемпельной краски на бумагу.
3. Скопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи оттиска печати на участке пересечения со штрихами знаков непрерывны.
Признаки выполнения оттиска печати раньше текста на лазерном принтере ПК:
1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку и блеску.
2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения обнаруживаются штрихи оттиска печати.
3. Скопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи оттиска печати прерываются на участке их пересечения штрихами текста.
Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами перьевой ручки, инкографом после текста на лазерном принтере ПК:
1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет чернил - фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха текста, следы-трассы от давления пишущим прибором.
3. Откопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи записей на участке пересечения со штрихами текста непрерывны.
Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами раньше текста на лазерном принтере ПК:
3. Откопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи записей прерываются на участке их пересечения со штрихами текста.
Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами гелевой ручки после текста на лазерном принтере ПК:
1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет чернил - фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха, следы-трассы от давления пишущим прибором.
2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пресечения штрихи записей не обнаруживаются. На краевых участках штрихов знаков текста наблюдается частичное проникновение чернил на поверхность бумаги.
Признаки выполнения рукописных записей, подписей гелевой ручкой раньше текста на лазерном принтере ПК:
1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку, блеску, состоянию поверхности (отсутствие следов давления).
2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения штрихов обнаруживаются штрихи записей.
Признаки выполнения рукописных записей, подписей шариковой ручкой после текста на лазерном принтере ПК:
1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет пасты для шариковых ручек - фиолетовый, синий, красный, зеленый, а также следы давления пишущего узла шариковой ручки.
2. После механического удаления вещества штрихов знаков текста на участке пересечения штрихи записей не обнаруживаются.
Признаки выполнения рукописных записей, подписей шариковой ручкой раньше текста на лазерном принтере ПК:
1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку, блеску, состоянию поверхности (отсутствие следов давления).
2. После механического удаления вещества штрихов знаков текста на участке пересечения штрихов обнаруживаются штрихи записей.
Под документом в узком смысле слова понимается письменный акт, служащий доказательством или свидетельством чего-либо. С точки зрения криминалистики термин «документ» употребляется в более широком смысле как текстовой или графический материал, выполненный любым способом: написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный, а также магнитные ленты и диски, кинофотонегативы и позитивы, другие носители доказательственной информации.
В соответствии с действующим УПК документы становятся доказательствами, «...если обстоятельства и факты, удостоверенные или изложенные учреждениями, предприятиями , организациями, должностными лицами и гражданами , имеют значение для уголовного дела». Документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами. Первые приобретают статус доказательств благодаря лишь своему содержанию. Например, заключение эксперта, справка с места работы и т.п.
Документы, которые имеют по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа - вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.
Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все другие относятся к неофициальным или нестандартным.
Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.
Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, содержащие какие-то определенные сведения.
Различают подлинные и поддельные документы. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные и недействительные (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными.
Поддельные документы бывают двух видов:
1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме он правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);
2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии или листов и др. (частичная подделка) или когда документ подделан целиком (полная подделка). Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный - в процессе криминалистического исследования документов.
В зависимости от вида документа перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.) - технико-криминалистическое исследование, куда должны представляться не копии, а оригиналы документов - вещественных доказательств.
Технико-криминалистическое исследование проводится для обнаружения признаков изменения первоначального содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа.
Документы - вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования при производстве следственных действий необходимо помещать в прозрачные конверты из полиэтилена.
При пересылке документов упаковка их производится в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом.
При работе с документами надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при обращении с ними нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований.
Осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога - о выдаче документа ненадлежащим органом, о представлении незаконных прав и т.п.
Далее обращается внимание на признаки материальной подделки - подчистки, травления, дописки, замену листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства -- специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные инструменты.
Фиксация результатов осмотра производится в протоколе осмотра, составленном в соответствии с уголовно-процессуальным законом . В нем указывается место, дата и время обнаружения документа; отправитель, от которого он поступил; наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен; размер документа; характер краев; наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги, красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.
Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же текста в нем много либо он носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Вносятся данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается, кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.
В качестве дополнительного способа фиксации по правилам криминалистической съемки может быть произведено фотографирование места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.
Осмотр документа при необходимости возможен с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области иной профессиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами , коммерческими или иными организациями, от имени которых выдан рассматриваемый документ.
Криминалистическое исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся: 1) к установлению автора текста документа (автороведение); 2) к исследованию почерка (почерковедение); 3) к анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).
Понятие и классификация документов - объектов технико-криминалистического исследования
Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов в целях установления закономерностей возникновения и движения информации в целом документе или в его элементах (реквизитах). Область криминалистического изучения документов чрезвычайно разнообразна, что обусловлено способами их изготовления и подделки, а также возможностями их использования для совершения преступлений .
Технико-криминалистическое исследование документов включает в себя изучение машинописных документов и документов, изготовленных с помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число первых входят определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов; факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.
К идентификационным вопросам относятся установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенные реквизиты; обнаружение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена ли запись пастой, содержащейся в конкретном стержне авторучки) и др.
В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются различные устройства, основанные на использовании невидимых лучей электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские приборы и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты, фотоустановки и фотографические методы.
В зависимости от цели изучения того или иного документа все исследования условно подразделяются на три группы. Первую представляют такие, которые проводятся для установления средств и материалов, использованных при изготовлении документов. Это идентификация пишущих машинок, печатно-множительных средств всех видов; установление материалов, из которых изготовлен документ и его отдельные элементы.
Вторую группу исследований составляют те, которые необходимы для определения способов подделки в документах. Эти исследования включают установление признаков полной или частичной подделки документа.
Третья группа - исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи на документах.
В зависимости от субъекта различаются два вида исследований.
К первому относятся те, которые доступны следователю и оперативному работнику. Ко второму - требующие специальных познаний и проводимые экспертом. В данной главе акцентируется внимание на тех вопросах, которые должен знать следователь.
Исследования документов для идентификации средств и материалов, использованных для их изготовления
Для изготовления документов применяются различные средства нанесения графических элементов на какой-либо материал, как правило на бумагу. Рукописный текст может быть исполнен ручкой, карандашом, кисточкой и т.п. При создании печатных текстов используются пишущие машинки, печатные формы полиграфических средств, множительная техника, принтеры компьютеров.
Исследование машинописных текстов встречается в криминалистической практике довольно часто. Машинопись применяется не только как самостоятельное средство исполнения печатных текстов на бумаге, но и как исходный материал (оригинал) для последующего размножения на печатно-множительных аппаратах. По машинописным текстам возможно установление автора и исполнителя документа. В последнем случае принимаются во внимание признаки письма на пишущей машинке, позволяющие судить о квалификации исполнителя машинописного текста. Дифференциация исполнителей на квалифицированных и неквалифицированных помогает сузить круг подозреваемых.
По машинописному тексту можно определить вид или систему (модель) машинки. При этом учитываются ее технические (конструктивные) особенности. Признаки частного характера в совокупности с общими приводят к выявлению тождества конкретной машинки.
Все пишущие машинки подразделяются на три группы. В первую входят те, которые имеют длину бумагоопорного вала до 240 мм. Они, как правило, оснащены мелким шрифтом и носят название портативных, или дорожных. Ко второй относятся канцелярские машинки с нормальным шрифтом и длиной бумагоопорного вала до 450 мм. Третью группу составляют специальные пишущие машинки, которые бывают с электрическим приводом, со сменными шрифтоносителями; с переменным шагом главного механизма; с корректирующим устройством; наборно-пишущие и некоторые другие.
Идентификация пишущей машинки производится по ее общим и частным признакам, отобразившимся в тексте. Общие признаки обусловлены техническими данными машинки, в основном устройства ее механизма. Сюда включают размер шага главного механизма; расстояние между вертикальными осями двух рядом расположенных букв; размер междустрочных интервалов; марка шрифта; тип клавиатуры.
Шаг машинки (письма) - это расстояние, на которое передвигается каретка пишущей машинки при нажатии на буквенный клавиш или интервальный рычаг. Шаг машинки рассчитывают следующим образом: измеряется расстояние в строке (20-25 знаков) между одноименными элементами двух одинаковых букв и делится на количество шагов в пределах измеренного отрезка с точностью до сотых долей миллиметра. Полученный результат и будет величиной шага машинки.
Интервал между строками - расстояние между нижними (или верхними) окончаниями одинаковых букв в двух рядом расположенных строках.
Марка шрифта - это его размер и конфигурация, т.е. особенности рисунка букв. Размер определяется высотой и шириной строчных знаков. По высоте он может быть крупным, средним и мелким, а по ширине - широким, средним и узким.
Тип клавиатуры. Под ним понимается число знаков на литерной колодке (как правило, два) и число клавишей в клавиатуре машинки. Клавиатура бывает полной (при 92 печатных знаках в верхнем и нижнем регистрах) и сокращенной (при 88 или 84 знаках).
После определения общих признаков переходят к выявлению частных признаков. Частные признаки передают в машинописном тексте особенности конкретного экземпляра пишущей машинки. Они образуют две группы: первая включает дефекты механизма машинки, а вторая - дефекты шрифта.
Дефекты механизма выражаются в отклонении продольных осей знаков от вертикального положения; смещении линии основания знака от горизонтальной линии строки; наличии неравномерных промежутков между знаками; неравномерной окраске оттисков печатных знаков; наличии неровных промежутков между строками; постепенном уменьшении интенсивности окраски, чередующейся с резким возрастанием контрастности; непараллельности строк; сдвоенности или смазанности оттисков.
Дефекты шрифта возникают в процессе эксплуатации пишущей машинки в виде деформации отдельных знаков либо в искривлении отдельных элементов знака. Очень часто дефекты появляются в «отсечках» - тонких горизонтальных штрихах, которые как бы отсекают, заканчивают вертикальную линию шрифта. Деформациям подвержены овалы букв, полуовалы, надстрочные и подстрочные элементы знаков. Совокупность устойчивых, повторяющихся на протяжении всего текста дефектов механизма пишущей машинки и шрифта дает возможность идентифицировать конкретную пишущую машинку, на которой отпечатан исследуемый текст.
Для сравнительного исследования с целью идентификации пишущей машинки подбираются образцы машинописи проверяемой машинки примерно того же времени, что и исследуемый документ. Кроме того, на проверяемой машинке печатаются экспериментальные образцы до и после чистки шрифта. Тексты образцов должны быть достаточного объема и содержать знаки, имеющиеся в исследуемом документе. Рекомендуется также отпечатать на листе бумаги все знаки верхнего и нижнего регистра через ленту и без нее.
В постановлении о назначении экспертизы необходимо указать сведения о времени и характере ремонта проверяемой машинки. На разрешение экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:.
- какова система пишущей машинки, на которой отпечатан текст документа;
- на одной или разных пишущих машинках отпечатан текст документа;
- не имеет ли документ признаков допечатки отдельных слов, букв, знаков после выполнения основного текста;
- к какому периоду времени относится выполнение данного текста на данной пишущей машинке;
- одновременно ли напечатаны несколько экземпляров документа;
- не отпечатан ли текст определенным лицом;
- не отпечатан ли текст документа на пишущей машинке, образцы машинописи которой представлены на исследование.
Исследования полиграфических материалов
Исследования полиграфических материалов. Печатно-множительные средства изготовления полиграфической продукции - это совокупность технических средств полиграфии и кустарно изготовленных печатающих приспособлений. В зависимости от вида и способа полиграфической печати все печатно-множительные средства подразделяются на три группы. В первую входят такие, в которых отпечаток (оттиск) образуется при помощи печатной формы - совокупности печатающих и пробельных элементов, служащих для многократного получения оттисков. Ко второй группе относятся средства копирования документов, в которых печатная форма отсутствует, а тиражирование осуществляется на специальных технических устройствах и бумагах. К третьей - наборно-пишущие машины и алфавитно-цифровые печатающие устройства компьютеров.
Печатные формы. Основными способами образования отпечатка с помощью печатной формы являются высокая, плоская и глубокая печать. Печатно-множительные средства, у которых печатающие элементы в печатной форме возвышаются над пробельными, называются средствами высокой печати, а те, у которых печатающие элементы лежат в одной плоскости с пробельными, называются средствами плоской печати. Печатно-множительные средства, у которых печатная форма имеет углубленные печатающие элементы, называются средствами глубокой печати.
Для оперативного размножения документов наиболее часто применяются средства электрографической печати. Печатная форма в электрографии («ЭРА», ксерокс) получается на полупроводниковом слое, теряющем под воздействием света при проецировании на него оригинала заряды статического электричества. В местах, соответствующих тексту (не подвергшихся засветке), статическое электричество сохраняется и воспринимает на себя специальный электрографический (с противоположным зарядом) порошок, которым обрабатывается пластина после экспонирования. Изображения с полученной таким образом печатной формы переходят при контакте на бумагу. Закрепление изображения на бумаге производится путем нагревания. Применение электрографии устанавливается по наличию рельефности отображения порошкового покрытия, фона на пробельных участках и краевого эффекта оригинала.
При осмотре и исследовании бланка документа, изготовленного с помощью печатно-множительных средств, могут быть обнаружены признаки его подделки. Примитивную, неквалифицированную подделку можно установить по наличию грамматических ошибок в тексте, признаков рисовки печатных знаков. Однако зачастую приходится прибегать к сравнению с подлинными (бесспорными) образцами.
Технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов
Криминалисты различают три вида подделок документов: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.
Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, получаемые типографским способом. В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки: технологическая, полиграфическая, химическая и др. Поэтому полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно. В процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые признаки, отличающие их от подлинных.
Под частичной подделкой имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправок) отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки.
Подчистка - механическое устранение графических реквизитов документов. Ее характеризует взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживается каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются.
Обнаружение подчистки производится путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием микроскопа и луп различной кратности. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также применением диффузно-копировального метода.
Травление - воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом происходит обесцвечивание либо смывание красителя. Химический реактив оказывает воздействие не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.
Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы; шероховатость бумаги; исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная люминесценция участков с вытравленном текстом при облучении документа ультрафиолетовыми лучами и т.п.
Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также фотографирования в отраженных ультрафиолетовых лучах.
Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабовидимые щтрихи первоначального текста и наблюдается его общее окрашивание. Восстановить вытравленный текст помогает фотографирование в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.
Дописка - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.
Допечатка - добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д.
Обычно о дописках в документе свидетельствуют различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; возможны расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах.
Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машинке; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. При выполнении допечатки на той же машинке, на которой был напечатан основной текст, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текста, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.
Исправления текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.
Дописка, допечатка, исправления текста выявляются при помощи оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа , хроматографии и др.
Замена частей документа осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность . В результате замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках и других документах появляется нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, нарушение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.
Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и др., чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.
Красители, используемые при составлении документов, разнообразны. Они могут быть пастами шариковых ручек; чернилами; красителями для фломастеров, цветных лент печатающего устройства, штемпельных подушек; простыми (графитными) и цветными карандашами, различными тонерами и др.
Цветные пасты шариковых авторучек состоят из анилинового красителя, искусственной смолы и высококипящих растворителей. Яркость пасты и ее сохраняемость на поверхности бумаги обеспечиваются использованием смеси компонентов разной растворимости.
Чернила. В настоящее время наиболее широко распространены цветные чернила для авторучек, изготавливаемые на основе анилинового красителя с добавками консерванта, разбавителя и других веществ. Однако анилиновые красители под действием солнечного света довольно интенсивно обесцвечиваются. Поэтому рукописные тексты наиболее важных документов выполняются специальными чернилами, не теряющими от времени интенсивность окраски и не поддающимися травлению и смыванию.
Совпадение или дифференциация состава и цвета паст шариковых ручек, чернил, штемпельных красок и т.д., а также давность изготовления документа, последовательность нанесения штрихов выявляются при помощи химических исследований, спектрофотометрии, тонкослойной хроматографии, изучения в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах.
Применяемые в делопроизводстве карандаши бывают простыми, цветными и копировальными. Их стержни изготавливаются из однородных смесей красителя, вяжущего вещества (каолина), смягчителей и наполнителей.
Подделка текста, выполненного простым карандашом, как правило, производится путем его механического удаления, вследствие чего нарушается поверхностный слой бумаги и сохраняются микрочастицы грифеля карандаша.
Цветные и копировальные карандаши различают по их красителям. Органические растворимые красители дифференцируются методами инфракрасной спектрометрии, бумажной или тонкослойной хроматографии. Положительный результат может дать также фотографирование с цветными светофильтрами.
Клеящие вещества. Для наклеивания фотокарточек на документ и склеивания частей документа используются разные клеи. Различают клеи минерального, растительного, животного и синтетического происхождения. Однородность или различие состава клея можно обнаружить следующими методами, а именно микроскопическими, химическими, физическими и физико-химическими.
Криминалистическая экспертиза по материалам документа может определить однородность или различие их по цвету, составу, технологии производства и другим характеристикам, а иногда, при обнаружении достаточных индивидуализирующих особенностей, отождествить соответствующий компонент документа (например, относимость двух листов бумаги к одной и той же пачке по микропрофилограмме краев обреза бумагорезальной машиной). На разрешение экспертизы чаще всего ставятся следующие вопросы:
- однородны ли по составу и производственному происхождению бумага, краситель чернильных (карандашных) штрихов, клей, использованные при изготовлении исследуемого документа и представленных для сравнения образцов;
- не однородны ли по составу и технологии производства чернила (паста шариковой ручки), которыми выполнен текст рукописного документа, и чернила в авторучке (паста в шариковой ручке), изъятой у подозреваемого;
- каким пишущим прибором (авторучкой, шариковой ручкой и т.п.) выполнен рукописный текст;
- не выполнен ли рукописный текст пишущим прибором, изъятым у подозреваемого.
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
Размещено на http://www.allbest.ru/
Негосударственное образовательное учреждение высшего профессионального образования
Западноу ральский институт экономики и права (НОУ ВПО ЗУИЭП) г. Пермь
Контрольная работа
по предмету: Криминалистика
Выполнил(а):
Группа Ю-2009
Сарамбайкина Е.А.
Пермь, 2014
1. Криминалистическое исследование следов ног и обуви. Способы обнаружения, фиксации и изъятия следов ног и обуви
Криминалистическое исследование следов ног и обуви
Трасология - криминалистическое учение о следах - один из центральных разделов криминалистической техники, в котором изучаются теоретические основы и закономерности возникновения следов, отражающих механизм совершения преступления; разрабатываются рекомендации по применению методов и средств обнаружения, изъятия и исследования следов в целях выяснения обстоятельств, значимых для раскрытия, расследования и предупреждения преступных посягательств.
Криминалистическое значение следов определяется возможностью установления по ним существенных обстоятельств преступного события. При этом решаются идентификационные и диагностические задачи. Первые имеют цель отождествить объект по следам, установить групповую принадлежность или общий источник происхождения. Человека идентифицируют по оставленным на месте происшествия следам рук, босых ног, реже зубов, губ, ушной раковины, лба Россинская Е.Р. Криминалистика. М., 2010 .
При решении диагностических задач в первую очередь выясняется механизм образования следов, то есть характер взаимодействия объектов в момент следообразования. след обнаружение преступление трасология
На местах происшествия нередко остаются следы ног (обуви) преступника. Они образуются при ходьбе, беге, прыжках, стоянии на месте. По этим следам можно выяснить путь движения лиц к месту происшествия, как они там передвигались, куда ушли, организовать преследование подозреваемых. Так, у хромого человека длина шага больной ноги всегда заметно короче, чем здоровой. По следам ног можно судить и об обстоятельствах совершения преступления, а также о некоторых особенностях субъекта, который их оставил, что необходимо для его розыска. По этим следам нетрудно отождествить человека (его обувь). Отражение индивидуальных признаков ног в следе зависит не только от особенностей подметки обуви, но и от качества поверхности следовоспринимающего объекта.
В ходе трасологического исследования следов рук и босых ног возможно решение вопросов: имеются ли на представленном объекте отпечатки папиллярных линий; если имеются, пригодны ли они для идентификации личности; одним или несколькими следообразующими объектами они оставлены; не оставлены ли отпечатки папиллярных линий конкретным лицом; каков механизм образования следов на объекте?
Криминалистически значимая информация может быть получена не только при изучении следов рук и босых ног, отображающих папиллярные узоры, но и при исследовании следов рук в перчатках, а также следов ног в чулочно-носочных изделиях или в обуви. Необходимо помнить, что при возникновении данных следов в качестве следообразующего объекта выступают соответственно перчатки, чулки, носки или обувь. Именно эти объекты могут быть идентифицированы по их следам в ходе трасологического исследования, но отнюдь не их владелец. Носитель обуви при определенных условиях может быть идентифицирован по следам, имеющимся на деталях обуви, контактирующим со стопой, но не по следам, оставленным подошвой обуви.
Помимо решения идентификационных задач по следам ног можно получить разнообразную информацию о человеке, их оставившем. Так, след босой ноги или ноги в чулках, носках и т.п. отражает рост человека, примерно в 7 раз больший, чем длина следа. Определение роста возможно по неполному отпечатку стопы (по следам плюсневой и пяточной частей). По соотношению длины шага и длины ступни можно приблизительно определить возраст человека. По следам ног можно судить о физических особенностях и состоянии лица, оставившего следы (например, при хромоте длина шага здоровой ноги больше, чем поврежденной).
При исследовании следов обуви можно установить размер, вид, модель обуви, соответствие обуви размеру стопы и особенности ее носки, одним или разными экземплярами обуви были оставлены следы.
Кроме того, анализируя следы, обнаруженные на месте происшествия, несложно выяснить, откуда пришел, как передвигался и в какую сторону ушел с места происшествия преступник, определить число лиц, побывавших на месте происшествия, и тому подобные обстоятельства. При движении по следу преступника возможно обнаружение похищенных, спрятанных или брошенных им предметов. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика. М.: НОРМА, 2010
Следы босых ног встречаются на местах происшествия довольно редко. При этом нужно помнить, что в поверхностном следе ступня отображается в виде двух крупных участков - пятки и плюсны, соединенных полосой, передающей свод стопы. Только в объемных следах особенности строения стопы отражаются более полно: видны папиллярные узоры и различные дефекты кожного покрова: мозоли, шрамы, рубцы, складки и др.
Предварительное изучение единичного следа обуви производится с целью:
а) выяснения особенностей обуви;
б) сопоставления с другими следами;
в) его правильного измерения и описания в протоколе.
Общие признаки следов:
1) длина следа обуви - по линии от середины переднего края носка до середины заднего края каблука;
2) длина подошвы - по оси следа (если задний ее срез отчетливо выражен);
3) ширина подошвы в наиболее широком месте;
4) ширина промежуточной части в самом узком месте;
5) длина каблука от заднего края до переднего края по оси;
6) ширина каблука в самом широком месте, а босой ноги - в самом широком месте пятки.
Изучив общие признаки следа обуви, переходят к исследованию частных признаков. К ним относятся особенности отдельных частей следа, дефекты рельефной поверхности (протектора) подошвы, обозначения размера, фирменного знака и др.
Дорожка следов ног. В дорожке следов ног отображаются особенности походки, в элементах которой проявляются анатомические и функциональные признаки человека. Так, у переутомленного, больного или раненого человека элементы дорожки следов существенно варьируют, так как ему трудно выдерживать одинаковый ритм движения. Выяснить по следам темпы ходьбы или бега можно только тогда, когда есть несколько следов, составляющих дорожку
Длина шага измеряется как расстояние между двумя последовательно оставленными следами по линии направления движения. Ее измеряют раздельно для правой и левой ноги. Длина шага достаточно четко коррелирует с ростом человека. Шаг мужчины среднего роста при спокойной ходьбе колеблется в пределах 75 - 85 см, а при беге достигает одного метра и более. Шаг правой ноги примерно на 1 - 2 см больше, чем левой, а у левшей наоборот. Длина шага женщин на 5 - 10 см короче мужских. Если мысленно провести прямую линию по направлению, в котором шел субъект, то она и будет линией направления движения.
Ширина шагов характеризует расстановку ног при ходьбе. Она определяется как расстояние между следами каблуков (пяток) левой и правой ног по линии, перпендикулярной к направлению движения. Ширина постановки ног равна в среднем 10 - 15 см.
Угол разворота стопы образуется между продольной осью следа и линией направления движения. Он отражает привычку ставить ступни ног при ходьбе параллельно одна другой, носками внутрь (отрицательный угол) или носками наружу (положительный угол). У мужчин угол разворота стопы обычно равен 15 - 25 градусам, а у женщин - 10 - 20 градусам.
Измерения элементов дорожки следов для правой и левой ноги рекомендуется производить в нескольких местах, поскольку они могут иметь большие различия из-за случайных причин. Криминалистика. Учебник / под ред. Е.П. Ищенко - М., 2011
Способы обнаружения, фиксации и изъятия следов ног и обуви
Если видимые следы легко обнаружить посредством визуального осмотра, то мелкие следы требуют применения луп различной мощности и дополнительного освещения.
Оптические методы выявления следов основаны на улучшении условий для их визуального восприятия. Эффект достигается за счет использования луп и других приборов; при осмотре объектов на просвет; в косо падающих лучах, когда следовоспринимающая поверхность освещается под углом. Полезным в обнаружении невидимых следов может оказаться люминесцентный анализ. Оптические способы позволяют сохранить следы в их первоначальном состоянии.
Физические методы основаны на адгезионных и адсорбционных свойствах потожирового вещества (частицы красителя либо прилипают к нему, либо внедряются в него). Красителями служат порошки, для нанесения которых на исследуемую поверхность используют кисти и дактозоли (распылители порошков). Универсальный порошок - восстановленное водородом железо наносят магнитной кистью; другие порошки - графит, окись цинка (цинковые белила), окись свинца (сурик) и пр. - дактилоскопической кистью, изготовленной из беличьего или колонкового волоса. Порошки, используемые для работы со следами, должны быть сухими, хорошо измельченными и контрастными по цвету с той поверхностью, на которой предстоит выявление следов. Выявленные следы откопировывают на дактилоскопическую пленку или липкую ленту.
К физическим методам выявления потожировых следов относится также окуривание объектов, на которых предполагается наличие следов, парами йода. Достоинство указанного метода состоит в том, что следы можно подвергать многократной обработке. Это важно при необходимости обнаружения следов на больших по площади или искривленных поверхностях. Кристаллический йод при нагревании испаряется. Пары, контактируя с потожировым веществом, кристаллизуются, окрашивая след в желто-оранжево-коричневые цвета. Однако следы быстро обесцвечиваются, так как кристаллы йода, вновь переходя в газообразное состояние, улетучиваются с поверхности следов. Окуривание парами йода производится с помощью йодной трубки (специальной стеклянной трубки с резиновой грушей). Фиксация следов, выявленных таким образом, осуществляется путем обработки порошком восстановленного водородом железа с последующим копированием на йодокрахмальные или йододикстриновые пленки.
Химические методы обнаружения следов основаны на способности некоторых компонентов следообразующего вещества окрашиваться при взаимодействии с определенными химическими реактивами. Обрабатывать химическими реактивами удобнее те поверхности, которые впитывают их жидкую составляющую. Чаще других используют раствор нингидрина или аллоксана в ацетоне, а также раствор азотнокислого серебра в дистиллированной воде. Раствор на исследуемую поверхность наносится при помощи пульверизатора или ватного тампона. Реакция протекает медленно. Для ее ускорения объект, обработанный раствором нингидрина, следует подогреть, а раствором азотнокислого серебра - выставить на дневной свет.
Все выявленные следы подлежат фотографической фиксации. Сначала запечатлевают положение следа на объекте, затем - сам след по правилам масштабной съемки. Если цвет следов имеет важное криминалистическое значение, рекомендуется съемка на цветные фотоматериалы. Возможна и зарисовка следов с выделением их индивидуализирующих признаков. Расположение следов отмечают также на плане, прилагаемом к протоколу осмотра места происшествия. Криминалистика. Учебник / под ред. Е.П. Ищенко - М., 2009
Обязательный способ фиксации обнаруженных следов - их подробное описание в протоколе следственного действия. Нужно отразить характеристики и состояние следовоспринимающих поверхностей, поскольку они способны влиять на отображения следообразующих объектов, выявление и сохранность следов. Затем описывается локализация следов на объекте, их взаимное расположение и признаки: форма, размеры, особенности каждого следа. Здесь не обойтись без точных измерений.
Максимально подробно надлежит зафиксировать наиболее характерные признаки. В протоколе указывают также приемы и средства, примененные для обнаружения, закрепления и изъятия следов. Поскольку протокол обычно составляется по завершении следственного осмотра, то в его заключительной части особо оговаривают, какие следы были изъяты, как упакованы, куда направлены для экспертного исследования.
Необходимо помнить, что осмотр, фиксация, измерения, изготовление объемных слепков и плоскостных копий следов должны преследовать цель их максимальной сохранности.
Если объект со следами невозможно изъять в натуре ввиду его громоздкости или ценности, то со следов нужно изготовить копии (в первую очередь фотографические). Поверхностные следы рук (босых ног) для визуализации обрабатывают порошками или химическими реагентами, а затем переносят на дактилоскопическую пленку. С объемных следов обуви, орудий взлома, транспортных средств изготавливаются слепки: гипсовые, пластилиновые, полимерные, - максимально точно воспроизводящие форму, размеры и особенности микрорельефа поверхности.
Объемные следы обуви копируют путем изготовления гипсовых слепков. Для этого след должен быть подготовлен: из него убирают все инородные предметы (прутики, камешки, окурки и др.), попавшие после следового контакта. В зависимости от состояния почвы, на которой оставлены следы, применяются три способа изготовления слепков: наливной, насыпной и комбинированный. Выбор конкретного способа зависит как от следовоспринимающей поверхности, так и от погодных условий и времени года.
Для изготовления слепка наливным способом порошок гипса разводят в воде до консистенции сметаны. Получившуюся массу заливают в след слоем на 1/3 его глубины. Затем кладут укрепляющий каркас из проволоки или другого материала и выливают оставшуюся массу. При насыпном способе в след через сито насыпают слой сухого гипса толщиной 1 - 2 см, потом укладывают каркас и засыпают гипсом до краев. После этого гипс увлажняется с помощью пульверизатора.
При сочетании насыпного способа с наливным получается комбинированный способ, пригодный для фиксации объемных следов обуви на всех поверхностях. Если следы остались на снегу, гипс разводят в холодной воде, температуру которой доводят до 0 °C. Для этого в воду добавляют снег до тех пор, пока он не перестанет таять.
Следы на дисперсной основе (пыль, цемент, мука и т.д.) нуждаются в предварительном закреплении. Для этого используется 6 - 10%-ный раствор перхлорвинила в ацетоне. Через пульверизатор раствор разбрызгивается над следом и прочно связывает мелкие частицы основы, после чего в след можно залить гипсовый раствор.
Для фиксации следов обуви используется также силиконовая паста "К". При отливке слепка в нее добавляется наполнитель белого или темного цвета в зависимости от окраски следов. В полученную массу доливают специальный катализатор и тщательно перемешивают. Получившимся компаундом заполняют объемный след, который при комнатной температуре затвердевает примерно через полчаса. Нужно помнить, что в этой пасте реакция полимеризации не происходит при температуре ниже 0 °C. Кроме пасты "К" аналогичные результаты можно получить путем применения компаундов "СИЭЛАСТ", "СКТН" и др.
Поверхностные следы обуви (ног), образованные в результате наслоения пыли (грязи) либо иных веществ на твердую следовоспринимающую поверхность, копируют путем наложения следокопировальной пленки или липкой бумаги, а также листовой (сырой) резины. Для этого лист резины зачищают (обязательно в одном направлении) крупнозернистой наждачной бумагой до образования ровной бархатистой поверхности. Затем зачищенной стороной лист накладывают на след и плотно прижимают.
С места происшествия рекомендуется изымать все обнаруженные следы, имеющие отношение к произошедшему. Практика свидетельствует, что даже недостаточно полные и четкие следы могут послужить материалом для трасологического исследования, ибо в своей совокупности создают необходимое представление о следообразующем объекте.
Предметы со следами и их копии (слепки) должны быть упакованы так, чтобы исключить их повреждение при транспортировке. Для этого используются коробки (ящики), пакеты, конверты. С особой тщательностью нужно упаковать хрупкие предметы со следами рук (электролампочки, бутылки, стаканы, колбы и т.п.). Упакованные объекты опечатывают и снабжают пояснительными надписями: кто, по какому делу, в чьем присутствии произвел изъятие (см. ст. 82 УПК РФ).
Объекты со следами или их копии подлежат экспертному исследованию, которое в первую очередь позволяет установить родовую группу следообразующего предмета и использовать полученные сведения для его розыска. После представления эксперту искомых объектов осуществляется идентификационное трасологическое исследование.
Трасологическая экспертиза следов ног назначается для установления фактических обстоятельств дела, общих и характерных признаков виновного (по дорожке следов), отождествления обуви, изъятой у подозреваемого. Криминалистика. Учебник / под ред. Е.П. Ищенко - М., 2010
Константинов и Дубов были изобличены и признали себя виновными в том, что они, пригласив в дом ночевать ранее незнакомого им Зиновьева, находившегося в нетрезвом состоянии, ночью из корыстных мотивов совершили умышленное убийство. На одном из допросов Константинов сообщил, что ранее, около года тому назад, он и Дубов при аналогичных обстоятельствах совершили еще одно убийство. Потерпевшим, пояснил он, был так же незнакомый им пьяный мужчина, назвавший себя Петром. Труп они зарыли во дворе своего дома. Константинов составил схему двора, отметив на ней место захоронения трупа. Допрошенный затем Дубов подтвердил показания Константинова о совершении ими убийства в названное последним время, но заявил, что потерпевшего звали Мишей. На схеме двора Дубов обозначил иное место захоронения трупа.
Сформулируйте вытекающие из этой информации версии. Определите набор следственных действий, направленных на проверку выдвинутых версий, с учетом их оптимальной последовательности.
1. Убийств было несколько - и Константинов, и Дубов рассказывают правду.
2. Убийство было одно, а К. и Д. путаются в показаниях, потому что прошло много времени и детали преступления забылись.
Система следственных действий по действующему УПК РФ включает в себя:
1) осмотр (места происшествия, жилища, иного помещения, трупа, предметов и документов);
2) освидетельствование;
3) обыск (в жилище, вне жилища, личный обыск);
4) выемку;
5) следственный эксперимент;
6) предъявление для опознания (живых лиц, трупов, предметов и документов);
7) наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемку;
8) контроль и запись переговоров;
9) проверку показаний на месте;
10) назначение и производство экспертизы. Безлепкин Б.Т. Настольная книга следователя и дознавателя. М., 2011
В данном случае можно начать с очной ставки.
В соответствии со ст. 192 УПК РФ следователь вправе произвести очную ставку в том случае, когда в показаниях ранее допрошенных лиц имеются существенные противоречия. Из этого следует, что очная ставка не является обязательным действием следователя. Решение по поводу его производства следователь принимает по собственному усмотрению, а не во всех случаях обнаружения существенных противоречий, имеющихся в показаниях ранее допрошенных лиц.
Причиной противоречий может явиться как намеренное искажение фактов (например, с целью уйти от ответственности, создать себе ложное алиби и т.д.), так и добросовестное заблуждение, связанное с неправильным восприятием, плохим запоминанием или неточностью воспроизведения воспринятого при допросе.
Возможно, в ходе очной ставки ситуация прояснится.
Далее - проверка показаний на месте. Как указано в ст. 194 УПК РФ, проверка показаний на месте проводится в целях установления новых обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, уточнения, определения достоверности ранее данных показаний.
Делается это путем вербального воспроизведения допрашиваемым на месте той обстановки, которая имела место ранее, а также путем демонстрации действий лицом, показания которого проверяются, указания им на предметы и документы, воспроизведения показаний и дачи ответов на поставленные вопросы.
В этом случае проверка показаний на месте имеет особенно много общего со следственным осмотром с участием обвиняемого, подозреваемого, свидетеля или потерпевшего. Основное содержание этой процедуры - осмотр, зрительное изучение места, помещения, предметов с участием понятых и соответственно с участием обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, свидетеля. Но есть и существенные отличия. Во-первых, разнятся цели. Цель следственного осмотра - обнаружить следы преступления, другие вещественные доказательства, выяснить обстановку происшествия, а равно иные обстоятельства, имеющие значение для дела. Цель проверки показаний вытекает из самого допроса показания, так как устанавливается на месте путем осмотра. Но если в ходе проверки показаний на месте обнаруживаются вещественные доказательства, выясняются важные данные об обстановке происшествия или другие обстоятельства, имеющие значение для дела, то они, естественно, должны быть исследованы и соответствующим образом зафиксированы в протоколе.
Другой вариант: следователю место преступления (или место сокрытия преступления, место сбыта похищенного и т.д.) неизвестно, обвиняемый же на допросе изъявил желание показать это место, поскольку описать его он не в состоянии, и на этом месте разъяснить детали преступного события. Действие, которое в данном случае именуется проверкой показаний на месте, заключается в том, что следователь (или оперативный работник, действующий по поручению следователя) вместе с обвиняемым, конвоем (если обвиняемый содержится под стражей), понятыми и другими лицами выезжают на указанную обвиняемым исходную точку на местности или в населенном пункте, а оттуда направляются туда, куда ведет их обвиняемый, который по ходу рассказывает о том, какое отношение он имеет к событию преступления. По прибытии следователь, в зависимости от конкретных обстоятельств дела, производит на указанном обвиняемым месте соответствующее следственное действие, чаще всего следственный осмотр (например, места, где было совершено преступление, где спрятан труп). В одних случаях такого рода требуется производство обыска или выемки, в других - производства следственных действий не требуется вообще, точнее говоря, все сводится к поездке. Еинкеев М.И. Образцов В.А. Эминов В.Е. Следственные действия: психология, тактика, технология. Учебное пособие. М., 2011
Когда место захоронения трупа определено, начинается следственный осмотр - это непосредственное изучение следователем, дознавателем при участии понятых участков местности, помещений, предметов и документов в целях обнаружения следов преступления и вещественных доказательств, выяснения обстановки происшествия, в равно иных обстоятельств, имеющих значение для дела. Такое изучение позволяет составить представление о характере, а иногда и о механизме происшествия и на этой основе сделать предварительное заключение о наличии или об отсутствии признаков преступления, а также получить исходные данные для построения следственных версий. Осмотр предметов, кроме того, является обязательной предпосылкой для решения вопроса о признании их вещественными доказательствами.
Список использованной литературы
1. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации 2001 (с изм. и доп.) // СПС КонсультантПлюс, 2012
2. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика. М.: НОРМА, 2010.
3. Безлепкин Б.Т. Настольная книга следователя и дознавателя. М., 2011
4. Еинкеев М.И. Образцов В.А. Эминов В.Е. Следственные действия: психология, тактика, технология. Учебное пособие. М., 2011
5. Ищенко Е.П., Образцов В.А. Криминалистика. М.: Эксмо, 2010.
6. Осмотр места происшествия / Под ред. А.И. Дворкина. М.: Юристъ, 2011.
7. Россинская Е.Р. Криминалистика. М., 2010.
Размещено на Allbest.ru
Подобные документы
Следы в криминалистике: понятие, классификация, особенности исследования. Общие правила обнаружения, фиксации и оформления следов. Криминалистическое исследование следов человека. Нетрадиционные методы практического следоведения.
курсовая работа , добавлен 04.10.2006
Классификация следов ног и обуви человека, методы их обнаружения на месте происшествия. Организация охраны обнаруженных следов, способы их фиксации путем срисовывания, фотографирования и копирования на специальные пленки. Способы изготовления слепков.
курсовая работа , добавлен 14.10.2012
Определение понятия и изучение криминалистической классификации следов преступления. Описание механизма следообразования рук. Выявление и анализ особенностей криминалистического исследования рук. Установление основных ошибок при исследовании следов рук.
дипломная работа , добавлен 20.05.2013
Понятие дактилоскопии как отрасли криминалистики, ее роль в борьбе с преступностью. Типы и виды папиллярных узоров. Структурные зоны папиллярного рисунка. Правила и способы обнаружения следов рук. Способы изъятия следов. Требования к упаковке объектов.
контрольная работа , добавлен 05.03.2015
Теоретические основы учения о следах в криминалистике. Система и классификация следов в трасологии. Общие правила обнаружения, фиксации и изъятия следов. Следы пальцев рук как объект криминалистического исследования. Свойства папиллярных узоров.
курсовая работа , добавлен 26.11.2010
Криминалистическое учение о следах, изучение основ и закономерностей возникновения следов, отражающих механизм совершения преступления. Применение методов и средств обнаружения, изъятия и исследования следов в целях выяснения обстоятельств расследования.
презентация , добавлен 25.01.2017
Теоретические основы учения о следах, предмет, теоретические положения, технические средства и методы трасологии, система и классификация следов. Правила обнаружения, фиксации и изъятия следов. Пальмоскопия и дактилоскопия, свойства папиллярных узоров.
курсовая работа , добавлен 28.04.2010
Понятие и отрасли криминалистической техники. Криминалистическое отождествление человека по признакам внешности. Исследование материалов, веществ и изделий. Криминалистическое исследование документов, письменной речи, оружия и следов его применения.
курсовая работа , добавлен 29.12.2014
Методы обнаружения следов пальцев: визуальные, физические и химические. Способы фиксации и изъятия следов. Папиллярные линии, их свойства и виды. Обнаружение следов в ходе осмотра места происшествия. Анализ протокола очной ставки с указанием недостатков.
курсовая работа , добавлен 22.06.2015
Сущность и содержание трасологии, современные тенденции и достижения, используемые методы и приемы, инструментарий. Классификация и типы следов человека. Техника криминалистического исследования следов человека: рук и ног, запахов и иных следов.
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ
Введение
Криминалистика – это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, а также закономерностях собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей средствах и методах раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.
Собирание доказательств состоит из таких этапов, как обнаружение (отыскание) доказательств; их фиксация (закрепление); изъятие и упаковка доказательств.
Исследование доказательств – это познание их содержания лицом, наделенным соответствующими полномочиями, проверка их достоверности и согласуемости с другими доказательствами, собранными по уголовному делу.
Объектами криминалистики являются факты, процессы, явления, в которых проявляется действие рассмотренных закономерностей: преступная деятельность, материальные объекты (вещественные доказательства), деятельность по раскрытию и расследованию преступлений, процессы формирования и дачи показаний участниками уголовного процесса (потерпевшим, свидетелем, обвиняемым и др.), тактические приемы проведения следственных действий и т.п.
Общая теория криминалистики – методологическая основа криминалистики, включающая систему ее мировоззренческих принципов, частных теорий, понятий, категорий, терминов, методов .
Прежде всего, в общую теорию входят криминалистические учения и частные теории, которые изучают отдельные стороны (части) предмета криминалистики (например, теория криминалистической идентификации и диагностики, криминалистическое учение о способе преступления, криминалистической характеристике, версиях и планировании расследования преступлений).
Составными элементами общей теории являются учение о языке криминалистики (система понятий, терминов, определений, категорий), криминалистическая систематика (систематизация накопленных знаний с целью построения классификаций различных объектов – криминалистических версий, следов, признаков почерка, внешности человека, оружия и др.), учение о методах криминалистики.
Криминалистическая техника – раздел криминалистики, представляющий систему научных положений и основанных на них технических (в широком смысле) средств, приемов и методов собирания и исследования доказательств в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений .
Криминалистическая тактика – система научных положений и основанных на них рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование, приемов проведения процессуальных (в первую очередь, следственных) действий.
Криминалистическая методика – раздел криминалистики, включающий систему научных положений, а также основанные на них методические рекомендации по расследованию и предотвращению краж, грабежей, убийств, мошенничеств, захвата заложников, похищения людей и др., то есть, отдельных видов или групп преступлений.
Все четыре раздела криминалистики неразрывно связаны между собой. Как было сказано выше, общая теория криминалистики является методологической основой всей науки. Возможности криминалистической техники учитываются при разработке тактики проведения отдельных следственных действий – следственного осмотра, допроса, следственного эксперимента и др. При разработке частных криминалистических методик учитываются особенности применения технико-криминалистических средств и методов и тактических приемов проведения отдельных следственных действий в процессе расследования отдельных видов преступлений.
Система криминалистического исследования документов включает: а) криминалистическое исследование письма и б) технико-криминалистическое исследование документов.
При этом объектами исследования в том и другом случаях являются документы.
Под документом в широком смысле понимают объект, в котором с помощью одного или нескольких средств фиксации отражены сведения о каких-либо фактах, имеющих значение для расследования преступления .
В соответствии со ст. 84 УПК РФ документы являются доказательствами, если изложенные в них сведения имеют значение для уголовного дела. При этом первостепенное значение имеет содержание документов (например, в случае использования чужих водительских прав).
В соответствии со ст. 81 УПК РФ вещественными доказательствами являются документы, которые служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступления, были объектами преступных действий, а также все другие документы, которые могут служить средствами к обнаружению преступления, установлению фактических обстоятельств дела, выявлению виновных и т.п. (например, в документе имеются признаки переклейки фотокарточки).
По способу фиксации информации выделяют следующие виды документов:
– рукописные документы;
– машинописные, типографские тексты и тексты, изготовленные с помощью принтера;
– графические документы (схемы, планы, чертежи и т.п.);
– кино-, фото-, видеодокументы;
– объекты – носители закодированной информации (перфокарты, телеграфные и телетайпные ленты, кодовые росписи ЭВМ и т.п.).
Кроме того, в уголовном судопроизводстве различают документы:
– подлинные, содержание и реквизиты которых соответствуют действительности. Они могут быть действительными и недействительными (например, паспорт с истекшим сроком действия);
– поддельные (подложные) – реквизиты или содержание которых не соответствуют действительности. Различают два вида подлога: интеллектуальный(изготовление документа с подлинными реквизитами, но заведомо ложным содержанием) и материальный (если вносятся изменения в подлинный документ – частичная подделка или полностью изготавливается поддельный документ – полная подделка).
Действительность документа и интеллектуальный подлог устанавливаются обычно следственным и оперативным путем, а полная или частичная подделка документов, то есть материальный подлог – в процессе экспертного исследования .
Документы, выдаваемые учреждениями, организациями, предприятиями, характеризуются наличием в них определенных элементов, называемых реквизитами. К ним относятся: бланк документа, его размеры, форма, цвет, наличие защитных средств; оттиски печатей и штампов, фотокарточки, подписи должностных лиц и т.д.
Осмотр документов производится с соблюдением определенных правилобращения с такими объектами. Так, осматривая документ, необходимо принять меры предосторожности для сохранения на них различных следов (например, рук, микрообъектов). Для этого документ берется не руками, а пинцетом. Никакие пометки на документах недопустимы, так как посторонние пометки или надписи на вещественном доказательстве изменяют его первоначальный вид, а в ряде случаев и состояние. Все необходимые пометки наносятся не на документ, а на конверт, в котором он должен храниться. На документе нельзя делать новых перегибов, поскольку имеющиеся на нем первоначальные складки, их число, расположение, картина пересечения штрихов текста со складками в ряде случаев позволяют определить, были ли определенные части текста выполнены до или после складывания документа. При осмотре документ нельзя подвергать каким-либо химическим или грубым механическим воздействиям для выявления зачеркнутого или закрытого пятнами красителя текста. Нельзя документы скреплять скрепками. Допустимо пользование только такими средствами, которые гарантируют сохранение документов в их первоначальном виде (лупы, микроскопы, различные осветители, пары йода и т.п.).
Особая предосторожность соблюдается при работе с ветхими документами, которые следует поместить между сложенными вместе стеклами или полиэтиленовыми пленками соответствующего формата и окантовать или прошить и в таком виде поместить после осмотра в конверт .
Разорванные документы собирают с помощью пинцета на чистой и ровной поверхности с учетом линий разрыва, смысла текста и т.п., помещают между двумя стеклами и окантовывают.
В уголовном деле документы должны храниться только в отдельных конвертах такого размера, чтобы по мере возможности документы находились в них в развернутом виде. Все надписи на конверте делаются до помещения в него документа. Чтобы не прошить документ, прикрепляя конверт к уголовному делу, следует сначала подшить конверт, а затем вложить в него документ, проложенный с обеих сторон чистой бумагой. После этого конверт заклеивается и опечатывается.
2. Криминалистическое исследование письма
Криминалистическое исследование письма – раздел криминалистического исследования документов, включающий систему научных положений и основанных на них средств, приемов и методов использования и исследования рукописных документов на основе анализа письменной речи и почерка в целях раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.
Письмо – средство запечатления мыслей человека с помощью специальных знаков, передающих элементы речи (звуки, слоги, слова). Специально созданные знаковые системы письма служат средством выражения определенного содержания и обеспечивают возможность общения людей, получения информации.
Почерк – зафиксированная в рукописи система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык.
Формирование такого навыка происходит одновременно с обучением письму. Этот процесс начинается до поступления ребенка в школу и заканчивается примерно в 20 – 25 лет. Физиологической основой формирования почерка является система временных связей, образующихся в результате многократных упражнений, что приводит к возникновению соответствующего динамического стереотипа.
Факторы, влияющие на формирование почерка:
– субъективные – анатомические особенности пишущего (строение рук, глаз, недостатки зрения и т.п.); психофизиологические особенности обучающегося письму (восприятие письменных знаков, запоминание строения письменных знаков в целом и их элементов, внимание и осознание движений при обучении письму); тип нервной системы и память;
– объективные – посадка и условия письма, методика обучения письму .
Возможность решения диагностических и идентификационных задач при исследовании рукописных документов обусловлена следующими свойствами почерка:
а) устойчивость и в то же время вариационность, то есть наличие у пишущего нескольких вариантов почерка (основного и дополнительных);
б) индивидуальность, выражающаяся в специфических изменениях, дополнениях или сокращениях обычной стандартной (школьной) прописи. На формирование у каждого человека индивидуального почерка оказывают влияние вышеуказанные факторы объективного и субъективного характера;
в) отображаемость, которая реализуется при выполнении каких-либо письменных текстов (документов).
Признаки письма подразделяются на:
– признаки письменной речи;
– признаки почерка.
Признаки письменной речи отражают навык владения человеком культурной речью и выражают смысловую сторону письма. Можно выделить общие и частные признаки письменной речи.
Общие признаки:
– общий уровень грамотности – степень владения правилами письма на определенном языке. Уровень развития грамматических навыков может быть высоким, средним и низким;
– степень развития лексических навыков, характеризующаяся объемом словарного запаса, особенностями построения изложения, наличием навыков акцентирования и др. Объем словарного запаса может быть обширным, средним или ограниченным;
– степень развития стилистических навыков, которая определяется особенностями использования различных стилей (официально-делового, научного, публицистического, производственно-технического, разговорного).
Частные признаки: наличие аналогичных устойчивых лексических и грамматических ошибок, особенности авторской лексики, способа акцентирования, использования символов, сокращений и т.п.
Общие признаки характеризуют почерк в целом как систему движений, а также отражают:
– преобладающую ориентацию (размещение) движений – размещение самостоятельных фрагментов (заголовков, дат, подписей и т.п.), наличие или отсутствие полей, красной строки, интервалов и их характеристики и др.;
– степень и характер сформированности почерка, в зависимости от которых различают высоко-, средне- и маловыработанный почерк. Степень выработанности почерка определяется темпом письма и координацией движений;
– структуру движений по их траектории, которые проявляются в преобладающей форме и направлении движений, наклоне, размере, разгоне почерка, нажиме.
Частные признаки отражают особенности письменно-двигательного навыка конкретного человека: сложность, форму, направление, протяженность, количество и вид соединения, последовательность и относительное размещение движений при выполнении письменных знаков и их элементов
2.1 Почерковедческая экспертиза
Совокупность общих и частных признаков письменной речи и почерка используют для решения идентификационных и диагностических вопросов, возникающих в ходе расследования преступлений. С этой целью назначается почерковедческая экспертиза, на которую вместе с постановлением следователя о назначении соответствующей судебной экспертизы направляется исследуемая (спорная) рукопись, а также образцы для сравнительного исследования (свободные, условно-свободные и экспериментальные).
В ходе почерковедческих исследований решаются диагностические и идентификационные вопросы.
Диагностическиевопросы:
– не выполнена ли рукопись умышленно искаженным почерком;
– не выполнена ли рукопись с переменой пишущей руки;
– не выполнена ли рукопись с подражанием почерку определенного лица;
– не выполнена ли рукопись в непривычной позе;
– не выполнена ли рукопись лицом в необычном состоянии (усталости, волнения, алкогольного или наркотического опьянения, в болезненном состоянии и т.п.);
– какова предположительная давность выполнения рукописи;
– кем (мужчиной или женщиной) выполнена рукопись.
Идентификационные вопросы:
– кем из числа проверяемых лиц выполнена спорная рукопись;
– не выполнены ли спорные рукописи одним и тем же лицом .
Для установления автора конкретного текста назначается автороведческая экспертиза, в основе которой лежит анализ и оценка признаков письменной речи. Необходимость в установлении авторства возникает в тех случаях, когда анонимный документ написан под диктовку или переписан другим лицом, напечатан на пишущей машинке, принтере или другим способом.
Диагностические вопросы:
– составлен ли исследуемый документ лицом, обладающим навыками определенного (научного, делового, публицистического и др.) стиля письменной речи;
– составлен ли данный текст с намеренным искажением письменной речи или лицом в необычном психофизиологическом состоянии.
Идентификационные вопросы:
Объекты автороведческой экспертизы – документы рукописные, машинописные, изготовленные полиграфическим способом, их копии. При исследовании установление авторства документов возможно лишь при наличии не менее 500 слов в документе.
3. Технико-криминалистическое исследование документов
Технико-криминалистическое исследование документов проводится в целях обнаружения признаков полной или частичной подделки документов, определения времени, способа и средств их изготовления, выявления невидимых и слабовидимых записей, восстановления содержания угасших, полусожженных документов.
В зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач выделяют следующие виды технико-криминалистического исследования документов:
– исследование реквизитов документов;
– исследование оттисков печатных форм;
– исследование материалов документов.
Объекты технико-криминалистического исследования:
– рукописные и машинописные документы;
– документы, изготовленные полиграфическим способом, их фрагменты (бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты и др.);
– орудия письма: шариковые и перьевые ручки, карандаши, фломастеры и пр.; полиграфическое и репрографическое оборудование; пишущие машинки, принтеры; печати, штампы и др.;
– материалы документов: картон, бумага и т.п.; чернила, типографская и штемпельная краска; ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага; клеи, покровные переплетные материалы и пр.;
– средства для вытравливания текстов.
3.1 Виды частичной подделки документов и их признаки
А. Подчистка – механическое удаление штрихов на документе. При рассмотрении документа на просвет, а также с помощью лупы или микроскопа выявляются следующие признаки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги, повреждения штрихов линовки, защитной сетки, наличие рельефа удаленного текста, неровные края штрихов, расплывы вновь внесенных символов и т.п.
Б. Дописка – изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места или взамен удаленного текста новых знаков. Признаки дописки: различия в цвете и оттенке штрихов первоначальных и новых записей, необычное размещение отдельных записей, изменения в признаках почерка и пр.
В. Травление – удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штрихов; смывание – удаление текста растворителями. Их признаки: нарушение проклейки бумаги, ее матовость, изменение цвета, наличие трещин, обесцвечивание или изменение записей, выполненных на прилегающих участках, наличие остатков штрихов первоначального текста и т.п. Для выявления этих признаков используют источники ультрафиолетовых лучей, под воздействием которых наблюдается различие в люминесценции (холодном свечении) подвергшегося травлению участка и остальной поверхности документа.
Г. Замена частей документа:
– замена фотографии (полная, монтаж, нанесение на подложку одного фотоснимка части эмульсионного слоя другого). Признаки – различия в размере, форме, расположении букв в частях оттиска на документе и фотокарточке, несовпадение других деталей оттисков, наличие разных клеев, несовпадение рамок новой фотографии и старой и др.;
– замена фрагментов ценных бумаг, лотерейных билетов, денежных билетов и т.п. (вклеивание номеров, цифр или изображений). Признаки: утолщения бумаги, несовпадения линий защитной сетки, линовки, загрязнения, наличие темной или светлой линии по краям вклейки и т.п.;
– замена листов в паспортах, трудовых книжках и других документах, на что указывают следующие признаки: различие в оттенке и качестве бумаги, несовпадение нумерации страниц, серии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов, наличие дополнительных проколов на листах.
3.2 Способы подделки подписей
К способам подделки подписей относятся:
– рисование по памяти, срисовывание по образцу подлинной подписи с помощью карандаша или острого предмета с последующей обводкой следов давления;
– копирование на просвет и через копировальную бумагу с последующей обводкой штрихов;
– двойное перекопирование подписи с помощью плоского увлажненного клише;
– копирование с помощью множительной техники, электрографии.
3.3 Способы подделки оттисков печатей и штампов
К способам подделки оттисков печатей и штампов относятся:
– рисование оттиска на документе;
– перекопирование подлинного оттиска на поддельный документ;
– получение оттиска с помощью поддельного клише (изготовленного вырезанием, гравированием, фотомеханическим способом, с помощью типографских шрифтов и др.);
– получение оттиска с помощью посторонних предметов, изображения на которых имеют внешнее сходство с изображениями на печатях и штампах (например, с помощью значков, монет с изображением государственного герба).
3.4 Установление содержания поврежденных документов
К предмету технико-криминалистического исследования документов относится также установление содержания поврежденных документов, а именно слабовидимых и невидимых текстов, залитых красителем, зачеркнутых записей, разорванных и сгоревших документов. Для этих целей используются различные условия освещения, светофильтры, методы исследовательской фотографии, источники ультрафиолетовых, инфракрасных лучей (электронно-оптический преобразователь), влажное копирование, химические методы (например, обесцвечивание красящего вещества химическими реактивами), диффузно-копировальный метод и т.д.
3.5 Задачи технико-криминалистического исследования документов
Задачи, которые решаются в ходе технико-криминалистического исследования документов, подразделяются на группы и виды в зависимости от вида исследования.
Задачи технико-криминалистической экспертизы реквизитов документов:
– определение способа и давности изготовления документа и его фрагментов;
– установление факта и способа изменения его содержания;
– установление, не составляли ли обрывки документа ранее единое целое (идентификационная задача).
Задачи технико-криминалистической экспертизы оттисков печатных форм (исследование полиграфической продукции, машинописных текстов, отпечатанных на иных аппаратах, оттисков печатей и штампов):
– определение наименования и марки полиграфического шрифта, конструктивных особенностей печатного оборудования, репрографического аппарата;
– отождествление конкретных технических средств, использованных для изготовления документов а также исполнителя машинописного текста (идентификационные задачи) .
Заключение
При изучении рассматриваемой науки необходимо составить представление об истории криминалистики, этапах ее возникновения и развития.
Бурное развитие науки и техники в XIX в. в развитых капиталистических странах Европы и Америки привело к появлению такого социального явления, как профессиональная организованная преступность, которая стала использовать новейшие средства техники и связи. Государственные карательные органы оказались не в состоянии бороться с преступностью прежними средствами и методами, что послужило возникновению в конце XIX в. новой отрасли научного знания – криминалистики.
Фундамент новой науки был заложен трудами многих ученых. Так, Альфонс Бертильон во Франции разработал антропометрический метод криминалистической регистрации, основ сигналетической фотосъемки, метрической фотосъемки на месте происшествия, описания внешности по методу словесного портрета.
В 1882 г. была издана работа австрийского судебного следователя Ганса Гросса «Руководство для судебных следователей как система криминалистики», в которой были рассмотрены современные научные средства и методы расследования преступлений и предложены новые разработки автора. В ней впервые был предложен термин «криминалистика». Ганса Гросса по праву считают основоположником криминалистики, а с выходом в свет его труда связывают становление криминалистики как самостоятельной отрасли научного знания.
Англичане Вильям Гершель, Генри Фолдс, Френсис Гальтон, Эдвард Генри заложили основы дактилоскопии как раздела современной трасологии. Эдмон Локар во Франции разработал ряд методик исследования вещественных доказательств (в частности, графометрический метод исследования почерка), которые изложил в своих работах «Научные методы в уголовном расследовании», «Руководство по криминалистике» и др. Рудольф Арчибальд Рейсс в Швейцарии издал книгу «Научная техника расследования преступлений» и создал одну из первых в мире экспертно-криминалистических лабораторий, основал курсы по обучению работников полиции научным методам исследования вещественных доказательств.
Большой вклад в развитие криминалистики внесли и российские криминалисты. Так, Е.Ф. Буринский, автор книги «Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею» (1903 г.), организовал в Петербурге первую судебно-фотографическую лабораторию; С.Н. Трегубов в своем практическом руководстве «Основы уголовной техники» (1915 г.) изложил вопросы использования научно-технических средств в раскрытии и расследовании преступлений; Б.Л. Бразоль посвятил свою книгу «Очерки по следственной части. История. Практика.» (1916 г.) рассмотрению тактики следственного осмотра.
В конце XIX – начале XX вв. в России возникла система отечественных судебно-экспертных учреждений: судебно-фотографическая лаборатория при прокуроре Петербургской судебной палаты (1892 г.), Петербургский кабинет научно-судебной экспертизы (1912 г.), аналогичные кабинеты в Москве, Киеве, Одессе (1913–1914 гг.).
Большой вклад в развитие криминалистики после Октябрьской революции 1917 г. внесли российские криминалисты. В 20-е годы нашего столетия вышли работы, посвященные вопросам криминалистической техники, тактики проведения отдельных следственных действий, планирования расследования, методике расследования отдельных видов преступлений: монография П.С. Семеновского «Дактилоскопия как метод регистрации» (1923 г.); пособие С.М. Потапова «Судебная фотография» (1926 г.), работы И.Н. Якимова «Руководство по уголовной технике и тактике» (1925 г.), «Уголовная тактика» (1929 г.), а также подготовленный им первый отечественный учебник «Криминалистика» (1925 г.)
Впоследствии многие проблемы криминалистики были успешно разработаны такими выдающимися учеными-криминалистами, как В.И. Громов, С.А. Голунский, А.И. Винберг, Е.И. Зицер, Б.М. Шавер, Н.В. Терзиев, Б.И. Шевченко, Б.М. Комаринец, Л.Е. Ароцкер, А.А. Эйсман, А.Р. Ратинов, Р.С. Белкин, Н.П. Яблоков, И.М. Лузгин и многие другие.
Список использованных источников
1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. – М.: Изд-во НОРМА, 2000.
2. Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. – М.: БЭК, 1997.
3. Баев О.Я. Тактика следственных действий. – Воронеж: НПО «МОДЕК» 1995.
4. Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Спарк, 2000.
5. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. А.Ф. Волынского. – М.: Закон и право, ЮНИТИ-ДАНА, 1999.
6. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском и арбитражном процессе. – М.: Право и закон, 1996.
7. Руководство для следователей / Под ред. проф. Н.А. Селиванова и В.А. Снеткова. – М.: ИНФРА-М, 1998.
8. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. №174-ФЗ (с изм. и доп. от 28 декабря 2004 г.) // СЗ РФ от 24 декабря 2001 г., №52 (часть I), ст. 4921
9. Федеральный закон от 13 декабря 1996 г. №150-ФЗ «Об оружии» (с изм. и доп. от 29 июня 2004 г.) // СЗ РФ от 16 декабря 1996 г., №51, ст. 5681
10. Федеральный закон от 25 июля 1998 г. №128-ФЗ «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации» (с изм. и доп. от 29 июня 2004 г.) // СЗ РФ от 3 августа 1998 г., №31, ст. 3806
Федеральный закон от 13 декабря 1996 г. № 150-ФЗ “Об оружии” (с изм. и доп. от 29 июня 2004 г.) // СЗ РФ от 16 декабря 1996 г., № 51, ст. 5681
Федеральный закон от 25 июля 1998 г. № 128-ФЗ “О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации” // СЗ РФ от 3 августа 1998 г
